我国融资融券交易法律制度研究
发布时间：2020-12-17 01:43
融资融券业务是国外发达证券市场一种成熟的交易制度,包括了融资和融券两个部分。融资融券交易机制具有提高市场流动性、缓冲市场波动、发现市场合理价格和为机构创造盈利的积极效应,是完善证券市场机制,促进金融产品创新,优化金融市场资源配置的重要手段和途径。这种交易方式以其特殊的运作机理和特点对投资者产生了巨大吸引力,深受投资者欢迎。但我国以前为了防止证券融资融券业务引起的投机性行为等负面影响,在各级法律法规中都一直禁止实行融资融券业务。2006年新《证券法》及相关法规、管理办法的颁布为融资融券业务的推出奠定了法律和政策基础,证券市场的各项基础条件已基本成熟,融资融券制度的推行由此进入实质性操作阶段。中国证券市场经过十多年的发展,在各方面都取得了巨大成就。但不可否认的是,我国证券市场仍处于新兴加转轨时期,一些深层次的问题直接阻碍着中国证券市场的快速发展。目前,我国开展证券融资融券业务尚处于试点阶段,试点的一个基本的前提是要正确评价海外证券市场的实践经验。通过对海外成熟证券市场融资融券制度的发展历史及具体制度设计进行深入比较研究可以发现,现阶段,建立证券金融公司的集中授信模式才是符合我国实际的现实选...
【文章来源】：中央民族大学北京市 211工程院校 985工程院校
【文章页数】：65 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 绪论
第一节 研究背景与意义
一、研究背景
二、研究意义
第二节 研究现状综述
一、国外立法现状
二、国内研究现状
第三节 研究思路与方法
一、研究思路
二、研究方法
第二章 融资融券交易概述
第一节 融资融券交易的内涵与特征
一、融资融券交易的内涵
二、融资融券交易的特征
第二节 融资融券交易的一般管理机制
一、证券资格认定
二、保证金比例
三、融资融券限额
四、单只股票融资融券限额
第三节 融资融券交易的积极作用
一、对证券市场机制的作用
二、对证券市场运行的作用
第四节 融资融券交易的风险
一、证券市场主体面临的风险
二、证券市场本身面临的风险
第三章 融资融券交易法律制度的国际经验
第一节 融资融券交易的历史沿革
第二节 美国的融资融券交易
一、美国融资融券交易的发展历程
二、美国融资融券交易的模式和法律规制
第三节 日本的融资融券交易
一、日本融资融券交易的发展进程
二、日本融资融券交易的模式和法律规制
第四节 我国台湾地区的融资融券交易
一、台湾地区融资融券交易的发展历程
二、台湾地区融资融券交易的模式和法律规制
第四章 我国融资融券交易的法律制度
第一节 我国融资融券交易法律制度的发展历程
第二节 我国融资融券交易制度的立法现状
第三节 我国融资融券交易的具体制度分析
一、客户资格制度
二、券商资格制度
三、标的证券资格制度
四、保证金制度
五、业务监管制度
第四节 我国融资融券交易存在的法律问题
一、客户资格的规制问题
二、证券担保问题
三、强制平仓问题
四、保证金比例问题
五、卖空交易的风险防范问题
六、其他法律规制缺陷
第五章 我国融资融券交易法律制度的完善
第一节 国际融资融券交易法律制度的经验启示
一、与市场状况相适应的运行模式
二、完整成熟的融资融券业务监管制度
第二节 我国融资融券交易法律制度的完善
一、融资融券交易模式
二、客户资格的要求
三、证券担保制度
四、强制平仓的规制
五、保证金比例的要求
六、卖空交易的规制
七、其他法律规制的核心环节
第六章 结论
参考文献
【参考文献】：
期刊论文
[1]融资融券的国际经验及对中国的启示[J]. 唐洋军. 金融纵横. 2008(09)
[2]证券公司融资融券业务债权担保的法律分析[J]. 何艳春. 证券市场导报. 2008(09)
[3]我国开展融资融券业务的必要性及其对策[J]. 王敏玉. 商业研究. 2008(06)
[4]证券信用交易：海外规制经验与中国制度建设[J]. 陈红. 财贸经济. 2007(12)
[5]在我国开展融资融券业务的合法性初探[J]. 李虹. 金融论坛. 2007(09)
[6]融资融券对我国货币政策传导机制的影响[J]. 霍海涛,任宇航,夏恩君. 商业时代. 2007(15)
[7]完善我国证券基本法对信用交易的法律规则[J]. 曾宪章,罗荣华. 宜宾学院学报. 2007(05)
[8]融资融券业务中的法律风险问题[J]. 台冰. 深交所. 2007(05)
[9]对我国融资融券制度的思考[J]. 薛春芳. 时代金融. 2007(03)
[10]我国融资融券担保制度的法律困境与解决思路[J]. 邱永红. 证券市场导报. 2007(03)
硕士论文
[1]我国融资融券交易风险控制的法律问题研究[D]. 胡毕军.西北大学 2009
[2]融资融券交易法律制度比较研究[D]. 张杨.湖南师范大学 2009
[3]融资融券法律制度分析[D]. 王榕嵘.中国政法大学 2009
[4]融资融券交易法律研究[D]. 滕元庆.西南政法大学 2007
[5]论我国证券信用交易制度的建立和完善[D]. 任彦.对外经济贸易大学 2006
[6]我国证券市场引入信用交易制度研究[D]. 金庆新.首都经济贸易大学 2006
本文编号：2921179
【文章来源】：中央民族大学北京市 211工程院校 985工程院校
【文章页数】：65 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 绪论
第一节 研究背景与意义
一、研究背景
二、研究意义
第二节 研究现状综述
一、国外立法现状
二、国内研究现状
第三节 研究思路与方法
一、研究思路
二、研究方法
第二章 融资融券交易概述
第一节 融资融券交易的内涵与特征
一、融资融券交易的内涵
二、融资融券交易的特征
第二节 融资融券交易的一般管理机制
一、证券资格认定
二、保证金比例
三、融资融券限额
四、单只股票融资融券限额
第三节 融资融券交易的积极作用
一、对证券市场机制的作用
二、对证券市场运行的作用
第四节 融资融券交易的风险
一、证券市场主体面临的风险
二、证券市场本身面临的风险
第三章 融资融券交易法律制度的国际经验
第一节 融资融券交易的历史沿革
第二节 美国的融资融券交易
一、美国融资融券交易的发展历程
二、美国融资融券交易的模式和法律规制
第三节 日本的融资融券交易
一、日本融资融券交易的发展进程
二、日本融资融券交易的模式和法律规制
第四节 我国台湾地区的融资融券交易
一、台湾地区融资融券交易的发展历程
二、台湾地区融资融券交易的模式和法律规制
第四章 我国融资融券交易的法律制度
第一节 我国融资融券交易法律制度的发展历程
第二节 我国融资融券交易制度的立法现状
第三节 我国融资融券交易的具体制度分析
一、客户资格制度
二、券商资格制度
三、标的证券资格制度
四、保证金制度
五、业务监管制度
第四节 我国融资融券交易存在的法律问题
一、客户资格的规制问题
二、证券担保问题
三、强制平仓问题
四、保证金比例问题
五、卖空交易的风险防范问题
六、其他法律规制缺陷
第五章 我国融资融券交易法律制度的完善
第一节 国际融资融券交易法律制度的经验启示
一、与市场状况相适应的运行模式
二、完整成熟的融资融券业务监管制度
第二节 我国融资融券交易法律制度的完善
一、融资融券交易模式
二、客户资格的要求
三、证券担保制度
四、强制平仓的规制
五、保证金比例的要求
六、卖空交易的规制
七、其他法律规制的核心环节
第六章 结论
参考文献
【参考文献】：
期刊论文
[1]融资融券的国际经验及对中国的启示[J]. 唐洋军. 金融纵横. 2008(09)
[2]证券公司融资融券业务债权担保的法律分析[J]. 何艳春. 证券市场导报. 2008(09)
[3]我国开展融资融券业务的必要性及其对策[J]. 王敏玉. 商业研究. 2008(06)
[4]证券信用交易：海外规制经验与中国制度建设[J]. 陈红. 财贸经济. 2007(12)
[5]在我国开展融资融券业务的合法性初探[J]. 李虹. 金融论坛. 2007(09)
[6]融资融券对我国货币政策传导机制的影响[J]. 霍海涛,任宇航,夏恩君. 商业时代. 2007(15)
[7]完善我国证券基本法对信用交易的法律规则[J]. 曾宪章,罗荣华. 宜宾学院学报. 2007(05)
[8]融资融券业务中的法律风险问题[J]. 台冰. 深交所. 2007(05)
[9]对我国融资融券制度的思考[J]. 薛春芳. 时代金融. 2007(03)
[10]我国融资融券担保制度的法律困境与解决思路[J]. 邱永红. 证券市场导报. 2007(03)
硕士论文
[1]我国融资融券交易风险控制的法律问题研究[D]. 胡毕军.西北大学 2009
[2]融资融券交易法律制度比较研究[D]. 张杨.湖南师范大学 2009
[3]融资融券法律制度分析[D]. 王榕嵘.中国政法大学 2009
[4]融资融券交易法律研究[D]. 滕元庆.西南政法大学 2007
[5]论我国证券信用交易制度的建立和完善[D]. 任彦.对外经济贸易大学 2006
[6]我国证券市场引入信用交易制度研究[D]. 金庆新.首都经济贸易大学 2006
本文编号：2921179
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