嵌入性治理：国家与社会关系视阈下的行业协会研究

发布时间：2017-04-30 10:03

  本文关键词：嵌入性治理：国家与社会关系视阈下的行业协会研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：嵌入性治理是强调国家、行业协会与企业(市场)在坚守固有边界的同时又相互嵌入,这种嵌入既有源自国家的自主嵌入,也有因行业协会要求与依赖下的被动嵌入,二者在形式上相对分立,职能上交互嵌入的行业治理新模式。论文认为,嵌入性治理较之于传统管理模式,具有诸多优势,解决了以下几个现实问题：首先,通过政治嵌入行业协会之中,发挥行业协会在产业发展与转型、市场自律与调控中的积极作用,避免了国家直接干预行业企业的弊病,消除了国家“越俎代庖”的职能越位与错位等不和谐的市场治理方式,构建起现代柔性的市场调控手段；其次,国家通过组织、制度与利益嵌入,与行业协会建立起共生关系,消除了社会经济精英主动挑战执政党与国家权威的动力；再次,由于国家嵌入行业协会,并逐步内化到行业协会的组织肌体之中,增强了其汲取市场社会资源的能力,增加了国家社会互动的机会,夯实了执政党与政府的社会基础；最后,嵌入性治理能够更好的整合行业信息,减少信息在权力系统中传递的时间与失误,降低行政成本,有效缓冲政府与市场、社会间的摩擦。国家主要通过三种路径嵌入行业协会之中：一是制度嵌入,即国家依靠公共权力的强制手段与法律制度规训,实现对行业协会监督管理、引导规制的目标,制度嵌入的最优状态是行业协会治理的法治化；二是组织嵌入,即执政党和政府将组织植入并内化到行业协会之中,通过人员安排,组织架构、价值引领来实现对行业协会的引导与控制；三是利益嵌入,国家通过社会组织等级评估、政府购买服务等经济利益诱导,促使行业协会朝着有利于国家政策的方向发展。三种嵌入机制之间互相联结,相互增进,继而为嵌入性治理提供了坚实基础。其中,制度嵌入一方面为行业协会的存续提供了法律制度保障,另一方面增进了行业协会内部的规范化治理,促使行业协会积极有序地参与行业发展规制与自律；组织嵌入有利于行业协会的组织架构与国家—市场体系有机衔接,通过执政党与政府的组织植入,确保行业协会行动方向与国家治理的战略方向保持一致,增强行业协会的利益聚合与表达功能。更为重要的是,组织嵌入有利于夯实执政党与政府的合法性基础,增强执政党的社会利益整合功能；利益嵌入则是行业协会拓展公共空间,获取自身发展的经济资源的重要渠道。对执政党和政府而言,利益嵌入行业协会之中,有助于产业发展与转型升级政策的实施与贯彻。从上海有色金属行业协会的个案研究发现,国家嵌入对行业协会的合法性地位、组织结构、社会资源的汲取产生了积极的形塑作用,国家通过制度、组织与利益等路径嵌入行业协会之中,行业协会依据自身及行业企业的利益诉求进行策略性行动。通过互动交汇,行业协会原有的自主性逻辑以反嵌入和妥协的形式纳入到国家治理中。基于资源依赖与合法性追求的动机,行业协会对行业企业和国家产生双向依赖的形态,嵌入性治理体现了权力行使过程的一种转化,即国家在社会之上行使权力转化为通过社会行使权力。但是,国家作为嵌入主体,行业协会作为嵌入客体,双方在深入和持久的互动博弈过程中,国家往往通过调适嵌入方式以试图加深对行业协会的嵌入层次和程度；而行业协会为获得合法性地位和行政性资源,不但乐于接受国家的嵌入,而且借助政府等公共权力资源对政府职能进行反嵌入,进而形成一种相互型塑、联动嵌入、协同治理的网络格局,但是双方没有边界的互嵌将导致嵌入过度,最终导致行业协会的组织趋同僵化、治理绩效低下,因此适度嵌入成为社会治理现代化的必然选择。而国家适度嵌入行业协会的实现有赖于嵌入机制的优化与改善：在制度嵌入方面,建立适度的规制与宽松的制度环境,减少对行业协会内部治理的微观干预,为行业协会的发展构建良好的外部制度环境,制度供给要以制度需求为基础,防止制度供给过剩和制度网络过密。在组织嵌入方面,规范执政党与政府等国家权力机构的职能,厘清国家与社会的边界。行业协会的组织结构与部门设置要以行业发展和会员需求为导向,而不是以政府的指令或政府职能的转移为中心,避免行业协会内化为“二政府”；淡化行业协会党组织的政治职能,强化其利益整合与服务职能。在利益嵌入方面,以项目制推进行业协会治理,构建开放的利益吸纳与整合机制,同时注重提升行业协会的自主治理与行业服务能力,行业协会在参与行业治理与公共服务提供中应以服务会员企业和整个行业为中心,而不是以契合政府利益,取悦于权力部门为目标。研究还表明：嵌入性治理绩效取决于国家嵌入程度,适度的政治嵌入有助于构建良性互动的合作治理体系,过度嵌入则导致行业协会的内卷化与自主性缺失。从本原来讲,行业协会应从属于市场和社会,而不是从属于国家(或政府)。要防止国家过度的自主性扩展,需要国家行为制度化和国家权力制约化,前者依托于法治建设,后者依托于民主建设。国家的组织嵌入、利益嵌入都需要以制度嵌入为基础,改变国家以自身需求为中心吸纳整合行业利益的单向度传统管理体制,不断拓展国家与社会间的“第三领域”,构建制度化、法治化的参与机制,将组织嵌入、观念利益嵌入逐步转向制度嵌入。这就要求国家在嵌入行业协会的过程中,坚持适度原则,通过调适制度嵌入、组织嵌入和利益嵌入的方式与程度,增进治理绩效,推进国家治理现代化的进程。
【关键词】：国家与社会关系 行业协会 制度嵌入 组织嵌入 利益嵌入
【学位授予单位】：华东师范大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D632.9
【目录】：

• 摘要6-9
• abstract9-19
• 第一章 导论19-52
• 第一节 问题缘起与研究意义20-30
• 一、选题背景21-25
• 二、研究意义25-30
• 第二节 核心概念与研究内容30-46
• 一、核心概念30-42
• 二、研究内容42-46
• 第三节 研究结构46-48
• 第四节 研究方法与案例选取48-52
• 第二章 文献述评与分析框架52-105
• 第一节 文献回顾述评52-85
• 一、从商会到行业协会：国家-社会关系研究对象的扩展53-65
• 二、从控制到治理：国家对行业协会管理模式变迁的研究65-76
• 三、政治嵌入：国家-社会关系研究的新命题76-85
• 第二节 理论基础与分析框架的构建85-105
• 一、理论基础85-96
• 二、嵌入性治理现实背景与理论假设96-99
• 三、嵌入机制：几个核心要素界定99-101
• 四、嵌入性治理分析框架101-105
• 第三章 行业协会的生成与发展105-132
• 第一节 国家与社会关系的调适：社会组织的产生与发展105-116
• 一、总体性社会：改革开放前的中国社会结构106-111
• 二、调适与互动：改革开放后的国家社会关系变迁111-116
• 第二节 全能型政府的转型:自上而下生成的行业协会116-121
• 一、从划桨到掌舵：执政党与政府权力的收缩116-118
• 二、从部门到行业：管理体制的变革118-121
• 第三节 市场经济的发展：自下而上生成的行业协会121-124
• 一、自由竞争的市场治理机制需要行业协会参与121-122
• 二、多元分化的利益结构促成行业协会的生成122-124
• 第四节 上海行业协会产生及其发展变迁124-132
• 一、恢复起步：政府主导下上海行业协会的萌芽125-126
• 二、快速成长：市场与政府合力推动下上海行业协会的发展126-128
• 三、逐步完善走向成熟阶段：嵌入性治理下上海协会的转型128-132
• 第四章 从全面管控走向嵌入型监管：政府、市场与社会关系的变迁132-155
• 第一节 上海有色金属产业及其管理体制的沿革132-140
• 一、同业公会与上海有色金属行业133-135
• 二、计划经济体制下的部门管理：社会主义改造后的有色金属行业135-140
• 第二节 政府转型与市场成熟：上海有色金属行业协会的诞生140-148
• 一、政府放权：管理体制调整与管理权限下放140-142
• 二、市场的成长：企业自主经营权限与能力提升142-144
• 三、社会组织的成长与市场自组织的生成144-148
• 第三节 嵌入性治理：政府与有色行业协会伙伴关系的构建148-155
• 一、上海有色行业协会治理主体地位的确立148-149
• 二、互动协作治理机制的构建149-151
• 三、从伙伴关系到相互嵌入151-155
• 第五章 嵌入机制：行业协会治理中的制度、组织与利益互动155-211
• 第一节 制度嵌入：制度环境与行业规制156-177
• 一、行业协会的制度体系与制度环境156-160
• 二、行业协会内部治理中的制度嵌入160-168
• 三、行业协会参与行业治理与规制中的制度嵌入168-177
• 第二节 组织嵌入：协会党建与枢纽堑行业协会177-191
• 一、行业协会中执政党的组织建设178-185
• 二、枢纽型社会组织的嵌入185-188
• 三、业务主管部门与相关职能机构的嵌入188-191
• 第三节 利益嵌入：政府购买服务与行业协会评估191-204
• 一、思想建设与争先创优中的利益观念引领191-198
• 二、行业协会评估与政府购买服务中的利益嵌入198-204
• 第四节 小结204-211
• 第六章 嵌入过度：行业协会治理中的困境211-253
• 第一节 制度嵌入过度:制度供给过剩与产业规制中的国家主导212-222
• 一、制度供给过剩212-214
• 二、产业规制中的国家主导214-222
• 第二节 组织嵌入过度：组织吸纳与行业协会内卷化222-233
• 一、执政党与政府的全面组织吸纳222-224
• 二、行业协会行政化224-228
• 三、行业协会组织趋同与“内卷化”228-233
• 第三节 利益嵌入过度：利益失衡与代表性缺失233-249
• 一、国家与单一会员的控制：集体行动的困境233-238
• 二、代表性缺失：会员利益还是行业利益238-246
• 三、利益媾通：政府与行业协会的合谋246-249
• 第四节 小结249-253
• 第七章 嵌入性治理：行业协会治理现代化的抉择253-279
• 第一节 嵌入与脱嵌：治理现代化中的国家与行业协会关系253-259
• 一、脱钩而不是脱嵌254-257
• 二、嵌入程度：适度抑或过度257-259
• 第二节 制度嵌入优化：供需平衡与现代制度体系的构建259-265
• 一、适度的规制与宽松的制度环境260-262
• 二、适量的制度供给与现代化的管理体制262-265
• 第三节 组织嵌入调适：枢纽型党组织与有限政府的构建265-271
• 一、回归行业：枢纽型党组织的构建266-268
• 二、服务替代行政：有限政府的构建268-271
• 第四节 利益嵌入调整：代表性与利益整合能力的提升271-278
• 一、提升行业协会在产业政策制定中的话语权271-275
• 二、优化政府购买公共服务中的利益嵌入275-278
• 第五节 小结278-279
• 结语279-288
• 参考文献288-309
• 附录309-317
• 博士在读期间科研成果清单317-318
• 致谢318-320

  本文关键词：嵌入性治理：国家与社会关系视阈下的行业协会研究，由笔耕文化传播整理发布。

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本文编号：336628