中国专利激增：区域差异、驱动因素与协调发展对策研究

发布时间：2017-04-25 06:09

  本文关键词：中国专利激增：区域差异、驱动因素与协调发展对策研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：在知识经济时代里,知识产权尤其是专利对于经济社会发展的作用越发突出。中国经济和专利数量在过去的数十年里都实现了“腾飞”,创造了举世关注的中国速度和中国“奇迹”。自1985年中国正式建立专利制度以来,中国专利数量就快速增长,尤其是2001年以来,中国发明专利申请量年均增速在25%~30%左右。这种持续十余年的高增长在全球范围内是绝无仅有的。中国专利增长一方面一定程度上意味着创新能力的提升,而另一方面也招致专利泡沫、垃圾专利等质疑甚至批判。理论界和政府最关注的问题是,哪些因素、以何种机制驱动了专利激增?相关驱动因素尤其是专利促进政策是否降低了专利申请质量?为了实现建设知识产权强国的新目标,国家以及区域两个层面需要采取何种战略路径、如何完善相关政策?在上述背景之下,本文综合采用专利计量学、理论演绎、质性分析、计量经济学等多种方法,并基于大样本数据,从区域视角开展中国专利申请数量与质量的驱动因素以及发展对策的研究,具体内容如下:(1)区域专利申请量增长来源不均衡性特征分析。基于专利计量学方法,构建了“区域-领域-主体”(RFP)分析框架,以2001-2010年间的107万余条国内发明专利申请公开数据为基础,综合运用文献分类、基尼系数、矩阵图和多维尺度分析等方法,全面系统分析了31个省区专利增长的差异性特征。(2)区域专利申请量增长影响因素模型、作用机理及关键驱动因素的研究。从技术创新与专利的关系视角,借鉴相关理论模型,构建了专利激增驱动因素分析模型——ECP模型;基于该模型,采用系统动力学的方法,对驱动因素作用于专利增长的机理进行了分析。基于典型地区及企事业单位访谈的资料,采用质性研究方法,识别出专利资助政策、专利意识、高新技术企业认定政策等23个主要驱动因素。(3)高新技术企业认定政策对于不同区域、行业、所有权类型专利申请量增长的影响研究。提出了关于高企认定政策促进企业专利申请量增长影响的6个研究假设,构建加入政策虚拟变量的专利产出方程,综合采用变系数和不变系数面板数据模型开展计量分析。研究表明高企认定政策明显促进了企业专利申请量的增长;对非发明专利申请量增长的作用强于发明专利;高企认定政策对专利申请量增长的影响存在显著的区域差异性、行业差异性、规模差异性以及所有权类型差异性。(4)动态视角下不同阶段和标准的专利资助政策对于不同创新主体专利申请量增长的影响研究。构建区域专利资助政策文本数据库,系统分析区域专利资助政策的主要特征。从资助阶段和资助标准两个维度入手,设置虚拟变量,以负二项分布的离散型计数模型回归方法为工具,分析了区域专利资助政策对产学研和非职务发明专利申请量增长的影响。此外,本文还首次对PCT专利申请量增长的影响因素行了定量研究,发现了区域资助PCT申请政策的显著效应。(5)基于专利法律状态的区域专利申请质量评价及影响因素研究。在区分专利申请质量与专利质量概念的基础之上,提出从专利授权率以及实审提出率两个指标评价区域专利申请质量的方法。基于对近百万条专利数据的文本挖掘,开展区域专利申请质量的评价与比较实证研究。从全国整体、企业、高校、科研机构以及非职务发明等5个层次和类别构建分析模型,采用Logistic回归模型分析了相关因素对发明专利授权概率以及实审提出概率的影响。本文还发现代理机构能显著提高专利申请质量。(6)区域专利申请数量与质量协调发展的战略与政策建议。针对当前区域专利数量、质量与创新能力的不一致状况,提出基于区域专利发展阶段的数量与质量协调发展的改进思路。具体提出数量导向型、数量为主型、质量导向型、质量为主型和量质并重型5种差异化的区域专利发展战略;并以发展战略为依据,提出了高企认定政策、专利资助政策以及其他相关政策的改进建议。综上,本文系统揭示了区域内专利申请量增长来源的不均衡性以及区域间数量与质量发展的不一致性;识别出专利资助政策等23个关键的驱动因素,并明确了相关因素通过要素、能力和倾向三个维度推动专利增长的作用机理;揭示了专利资助政策、高企认定政策等相关因素对不同层次和类别国内发明专利申请数量与质量以及PCT专利申请数量的影响;最后本文提出基于区域发展阶段差异性的专利数量与质量协调发展战略路径以及相关政策的改进建议。本文的研究发现对于集中资源和精力着力解决新阶段国家知识产权战略实施面临的关键问题,推进知识产权强国建设具有一定的理论与现实意义。
【关键词】：专利激增 专利质量 区域差异 驱动因素 促进政策 资助政策 协调发展
【学位授予单位】：北京理工大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F204
【目录】：

• 摘要5-7
• Abstract7-18
• 第1章 绪论18-36
• 1.1 研究背景、目的与意义18-28
• 1.1.1 研究背景18-26
• 1.1.2 研究目的26-27
• 1.1.3 研究意义27-28
• 1.2 主要研究内容与范围28-31
• 1.2.1 主要研究内容28-29
• 1.2.2 研究范围29-31
• 1.3 论文结构与技术路线31-34
• 1.4 主要创新点34-36
• 第2章 理论基础与文献综述36-56
• 2.1 理论基础36-39
• 2.1.1 科学计量学理论36-37
• 2.1.2 技术创新理论37
• 2.1.3 创新体系理论37-38
• 2.1.4 政策评估理论38-39
• 2.2 文献综述39-56
• 2.2.1 关于全球及区域性专利增长的相关研究40-41
• 2.2.2 关于美国专利增长的相关研究41-42
• 2.2.3 关于中国专利增长的相关研究42-52
• 2.2.4 关于其他国家及地区专利增长的相关研究52-54
• 2.2.5 文献述评54-56
• 第3章 区域专利申请量增长的特征研究56-84
• 3.1 引言56-59
• 3.2 RFP分析框架的构建59-60
• 3.3 研究方法与数据收集60-72
• 3.3.1 研究方法60-70
• 3.3.2 数据收集70-72
• 3.4 区域专利增长的特征分析72-82
• 3.4.1 区域分布72-74
• 3.4.2 技术领域分布74-76
• 3.4.3 专利权人类型分布76-79
• 3.4.4 微观个体分布79-82
• 3.5 本章小结82-84
• 第4章 区域专利增长的驱动因素及作用机理研究84-114
• 4.1 引言84-89
• 4.1.1 关键问题84-85
• 4.1.2 相关研究进展85-89
• 4.1.3 研究思路89
• 4.2 专利增长驱动因素分析模型构建89-96
• 4.2.1 专利与技术创新的关系分析89-91
• 4.2.2 模型借鉴91-93
• 4.2.3 要素-能力-倾向模型（ECP-Model）93-96
• 4.3 专利驱动因素作用机理分析96-99
• 4.3.1 专利系统的边界条件96
• 4.3.2 因果关系分析96-99
• 4.4 专利增长驱动因素质性分析99-112
• 4.4.1 研究设计99-102
• 4.4.2 样本收集102-105
• 4.4.3 编码过程105-109
• 4.4.4 结果与讨论109-111
• 4.4.5 区域差异性分析111-112
• 4.5 本章小结112-114
• 第5章 高新技术企业认定政策对区域专利增长影响的多视角交叉研究114-143
• 5.1 引言114-118
• 5.1.1 高新技术企业认定发展概况114-116
• 5.1.2 相关研究进展116-118
• 5.2 研究设计118-127
• 5.2.1 研究假设118-123
• 5.2.2 数据来源123-124
• 5.2.3 变量设计124-126
• 5.2.4 模型构建126-127
• 5.3 实证分析127-141
• 5.3.1 区域视角的分析128-133
• 5.3.2 行业视角的分析133-136
• 5.3.3 所有权类型视角的分析136-139
• 5.3.4 结果讨论139-141
• 5.4 本章小结141-143
• 第6章 动态视角下资助政策对区域专利增长的影响研究143-172
• 6.1 引言143-150
• 6.1.1 区域专利资助政策的发展特征143-146
• 6.1.2 主要研究进展146-148
• 6.1.3 关键问题148-150
• 6.2 资助政策对国内专利申请量增长的影响分析150-166
• 6.2.1 模型设定150-153
• 6.2.2 变量选择153-155
• 6.2.3 数据来源155-157
• 6.2.4 结果与讨论157-166
• 6.3 资助政策对国际专利申请量增长的影响分析166-170
• 6.3.1 模型与变量选择166-167
• 6.3.2 数据来源167-168
• 6.3.3 结果与讨论168-170
• 6.4 本章小结170-172
• 第7章 区域专利申请质量的评价及影响因素研究172-197
• 7.1 引言172-174
• 7.2 区域专利申请质量评价研究174-184
• 7.2.1 专利申请质量的含义与研究进展174-176
• 7.2.2 基于法律状态的专利申请质量评价指标176-178
• 7.2.3 区域专利申请质量实证分析178-184
• 7.3 专利促进政策对区域专利申请质量的影响184-196
• 7.3.1 研究设计184-188
• 7.3.2 结果分析188-196
• 7.4 本章小结196-197
• 第8章 促进区域专利数量与质量协调发展的对策建议197-208
• 8.1 区域专利数量与质量协调发展的战略定位分析197-203
• 8.1.1 区域专利申请数量、申请质量与创新能力的关系197-198
• 8.1.2 区域专利发展阶段划分198-199
• 8.1.3 区域数量与质量协调发展的战略定位199-203
• 8.2 高新技术企业认定政策的改进建议203-204
• 8.2.1 国家层面的政策改进建议203-204
• 8.2.2 区域认定标准及政策的改进建议204
• 8.3 专利资助政策改进建议204-206
• 8.3.1 理性认识专利资助政策的有限功能204-205
• 8.3.2 关于国家专利资助（国际专利）政策的改进建议205
• 8.3.3 关于区域专利资助政策的改进建议205-206
• 8.4 其他政策建议206-208
• 结论与展望208-213
• 参考文献213-225
• 附录225-234
• 攻读学位期间发表论文与研究成果清单234-237
• 致谢237-238
• 作者简介238

【参考文献】

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本文编号：325766