利益相关者视角下中国家族企业权力传承研究

发布时间：2017-05-06 06:12

  本文关键词：利益相关者视角下中国家族企业权力传承研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：我国家族企业经过几十年的发展,在取得辉煌成就的同时,许多家族企业的创始人不可避免的步入人生的老龄化阶段。随着家族企业创始人的体力和能力的下降和其子女的成长,都迫使家族企业开始考虑继承问题,家族企业的权力传承也迫在眉睫,且家族企业的权力传承,又是影响家族企业能否持续发展的关键问题之一。因此,对家族企业的权力传承问题的研究,开始不断受到学者的关注,成为家族企业研究中的热点问题之一。为了解决家族企业的权力传承问题,大量的研究聚集于这一领域,在现有的研究中,往往忽视了利益相关者对家族企业权力传承的影响。从现有的少数完成权力传承的家族企业实践来看,我国家族企业的权力传承,通常更倾向于集中传承,即管理权和所有权集中传承于子女手中。因此,在我国家族企业传承过程中,不可避免的会与利益相关者产生影响和相互作用。令人遗憾的是,现有的研究往往忽视了利益相关者对家族企业传承的影响,或是意识到传承中需要考虑利益相关者的因素,但在研究中简单的一笔带过或是利益相关者考虑的不全面。基于以上分析,本文首先采用Mitchell的利益相关者的分类标准,对我国家族企业的利益相关者进行分类和界定。然而,家族企业的权力传承不是一蹴而就的,而是一个长期的不断调整的社会化过程。在家族企业的权力传承过程中,其面临的利益相关者也不是一成不变的,而是随着权力传承的过程而发生变化。因此,本文对权力传承的过程中利益相关者的变化进行研究,阐述了利益相关者的变化趋势及利益相关者主要变化,对我国家族企业权力传承过程中利益相关者的利益诉求进行分析,避免了现有研究的局限性。在利益相关者对我国家族企业管理权传承影响的研究中,从管理权传承中的传承人选、传承时机及传承内容三个核心内容出发,分别分析了利益相关者对这三个方面的影响。在研究家族成员对企业管理权传承人选的影响过程中,根据家族成员的构成和是否在企业中的任职情况,将家族成员分为四类,并探讨了这四类家族成员对管理权传承的不同影响。在分析家族企业创始人子女对传承人选影响的过程中,把企业创始人及其子女的继承意愿进行比较分析,从企业创始人的是否有传承意愿和子女是否有接班意愿的角度出发,将家族企业创始人及其子女的传承意愿分成四种情况：一是企业创始人不愿意放权,其子女也不愿意接班；二是其企业创始人不愿意放权,其子女愿意接班；三是企业创始人愿意放权,其子女不愿意接班；四是企业创始人愿意放权,其子女也愿意接班。并指出只有在第四种情况下,家族企业的管理权才能顺利实现从创始人手中向其子女传承。从创始人的生命周期、传承意愿、是否有传承计划和传承计划的执行和实施情况等方面,对家族企业创始人对管理权传承时机影响的进行分析。在分析家族成员对管理权传承时机的影响,把家族成员进行细分,指出不同的家族成员对管理权传承时机的选择也会有不同的影响,避免现有研究对这一部分的忽视。在研究家族企业创始人对传承内容的影响过程中,分别从职位、企业家精神、企业家默会知识和隐性知识、企业家社会资本和关系等方面进行分析。并研究了利益相关者对继承人进入企业方式的影响进行分析,分别指出继承人基层进入、中层进入和高层进入的优缺点,及其与利益相关者的冲突程度。在此基础上,进一步指出了继承人进入企业与其它利益相关者可能发生的利益冲突,及解决利益冲突的办法。在对家族企业所有权传承的研究中,主要探讨了利益相关者影响下的我国所有权传承原则及对所有权分配的影响。同时从家族企业创始人的家庭结构、持股比例和对财富的态度三个方面出发,具体分析了家族企业创始人对所有权传承的影响,指出家族企业创始人家庭结构越复杂,其所有权传承难度越大；家族持股比例越高,越倾向于家族内部传承；对待财富的态度越坦然,越有利于所有权传承的顺利实现。在理论分析的基础上,通过问卷调查和部分家族企业访谈的基础上,对获得的数据进行汇总和整理,并运用SPSS18.0的分析工具,采用因子分析的方法,对利益相关者对家族企业管理权和所有权传承的影响进行实证分析。论文预期的创新之处主要体现在以下几个方面：(1)对我国家族企业传承过程中的利益相关者进行界定。我国家族企业的形成具有特殊的历史和国情,且我国差序格局的人际关系也对家族企业的发展起到一定的影响,在我国家族企业进行权力传承过程中,不同的利益相关者也会对权力的传承产生不同的影响,因此,对家族企业权力传承过程中的利益相关者进行研究很有必要。本研究对我国家族企业利益相关者进行界定的同时,也对我国家族企业权力传承过程中的利益相关者的变化趋势进行研究,初步探讨了在我国家族企业权力传承过程中利益相关者的变化,只有清楚的认识这些利益相关者的变化和利益诉求,才能积极主动与利益相关者进行沟通与调节,从而促进我国家族企业的权力传承的顺利实现。(2)选择了利益相关者作为家族企业权力传承研究的新视角。通过利益相关者的视角对我国家族企业的权力传承进行研究,揭示了我国家族企业权力传承过程中利益相关者的变化,利益相关者及其变化对权力传承的影响,如家族成员的高层管理者、创业元老、家庭核心成员和企业员工等。同时也体现了我国家族企业权力传承具有的特殊性,避免了以往研究中的所忽视的利益相关者对权力传承的影响。(3)搭建了家族企业权力传承新的分析框架。本研究从权力的两个维度,即管理权和所有权,对我国家族企业的权力传承进行研究。我国的家族企业权力传承更倾向于集中传承,即管理权和所有权都由家族下一代成员来继承。我国的国情也决定了在家族企业的权力传承过程中,管理权的传承尤为重要,不可避免的受到利益相关者的影响,且受到信任差序格局的影响,我国家族企业管理权多考虑在家族内部传承,这与国外家族企业权力传承的差别尤为显著。因此,本文沿着权力两个维度传承的分析框架,并在此基础上探讨了利益相关者对所有权传承的影响。
【关键词】：家族企业 利益相关者 权力传承
【学位授予单位】：辽宁大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F276.5
【目录】：

• 摘要4-7
• ABSTRACT7-17
• 第1章 绪论17-32
• 1.1 问题的提出17-19
• 1.2 理论与现实意义19-21
• 1.2.1 理论意义19-20
• 1.2.2 现实意义20-21
• 1.3 研究目的和方法21-23
• 1.3.1 研究目的21-22
• 1.3.2 研究方法22-23
• 1.4 研究内容与研究框架23-24
• 1.4.1 研究的主要内容23-24
• 1.4.2 研究框架24
• 1.5 论文的预期创新之处24-25
• 1.6 基本概念的界定25-32
• 1.6.1 家族企业的定义25-29
• 1.6.2 家族企业权力传承的内涵29-30
• 1.6.3 几个概念的联系与区别30-32
• 第2章 文献综述32-57
• 2.1 国外家族企业传承的研究综述32-42
• 2.1.1 家族企业权力传承的重要性及影响因素研究32-34
• 2.1.2 家族企业传承的过程和结果研究34-36
• 2.1.3 家族企业传承模型研究36-42
• 2.2 国内家族企业传承研究综述42-48
• 2.2.1 家族企业的权力传承研究的不同内涵43-46
• 2.2.2 家族企业传承的研究框架及模式46-48
• 2.3 家族企业权力传承研究视角综述48-55
• 2.3.1 基于过程观的研究视角49-50
• 2.3.2 基于文化内涵的研究视角50-52
• 2.3.3 基于企业战略的研究视角52-53
• 2.3.4 基于权力内涵的研究视角53-55
• 2.4 对现有研究的评价及本文的研究方向55-56
• 2.5 本章小结56-57
• 第3章 家族企业权力传承的分析框架及利益相关者的界定57-71
• 3.1 研究的分析框架57-58
• 3.2 家族企业利益相关者的界定58-63
• 3.2.1 确定的利益相关者59-60
• 3.2.2 预期的利益相关者60-61
• 3.2.3 潜在的利益相关者61-63
• 3.3 家族企业权力传承过程中利益相关者的变化63-65
• 3.3.1 利益相关者的变化趋势63-64
• 3.3.2 利益相关者发生的主要变化64-65
• 3.3.3 利益相关者的变化对家族企业权力传承的启示65
• 3.4 家族企业权力传承中主要利益相关者的诉求65-70
• 3.4.1 家族企业的创始人的利益诉求66-67
• 3.4.2 家族企业创始人之外的其它股东的利益诉求67-68
• 3.4.3 家族企业非家族成员高层管理者利益诉求68
• 3.4.4 家族企业创始人的子女利益诉求68-69
• 3.4.5 不在家族企业中任职家族成员的利益诉求69
• 3.4.6 家族企业一般员工的利益诉求69
• 3.4.7 其它利益相关者诉求69-70
• 3.5 本章小结70-71
• 第4章 利益相关者对家族企业管理权传承的影响分析71-99
• 4.1 家族企业管理权传承的研究内涵71-72
• 4.2 利益相关者对家族企业管理权传承人选的影响72-80
• 4.2.1 家族企业创始人对传承人选的影响73-74
• 4.2.2 家族成员对传承人选的影响74-77
• 4.2.3 家族企业创始人子女对传承人选的影响77-79
• 4.2.4 家族企业大股东之外的中小股东对传承人选的影响79-80
• 4.2.5 家族企业中非家族成员的高层管理者对传承人选的影响80
• 4.3 利益相关者对家族企业管理权传承时机的影响80-86
• 4.3.1 家族企业创始人对传承时机的影响81-83
• 4.3.2 家族成员对传承时机的影响83-86
• 4.3.3 非家族成员的高层管理者对传承时机的影响86
• 4.3.4 企业员工对传承时机的影响86
• 4.4 利益相关者对家族企业管理权传承内容的影响86-98
• 4.4.1 家族企业创始人对管理权传承内容的影响87-90
• 4.4.2 利益相关者影响下继承人进入企业的方式90-93
• 4.4.3 继承人与其它利益相关者的利益冲突93-96
• 4.4.4 管理权传承过程中对利益相关者利益的协调96-98
• 4.5 本章小结98-99
• 第5章 利益相关者对家族企业所有权传承的影响分析99-108
• 5.1 利益相关者影响下的所有权传承原则99-101
• 5.1.1 公平原则99-100
• 5.1.2 效率原则100-101
• 5.1.3 兼顾亲情原则101
• 5.2 利益相关者对所有权传承的影响101-107
• 5.2.1 家族企业创始人对所有权传承的影响101-105
• 5.2.2 家族成员对所有权传承的影响105-106
• 5.2.3 非家族成员现任管理者对所有权传承的影响106
• 5.2.4 企业员工对所有权传承的影响106
• 5.2.5 政府对所有权传承的影响106-107
• 5.2.6 家族企业债权人对所有权传承的影响107
• 5.3 本章小结107-108
• 第6章 利益相关者对家族企业权力传承影响的实证分析108-123
• 6.1 问卷设计108
• 6.2 数据收集与整理108-110
• 6.3 利益相关者对管理权传承影响的实证分析110-115
• 6.4 利益相关者对所有权传承影响的实证分析115-121
• 6.5 本章小结121-123
• 第7章 研究结论与展望123-127
• 7.1 研究总结123-125
• 7.1.1 本研究的主要结论123-125
• 7.1.2 本研究的不足之处125
• 7.2 后续研究与展望125-127
• 7.2.1 后续研究方向125-126
• 7.2.2 未来研究展望126-127
• 附录1:利益相关者对家族企业权力传承影响的调查问卷127-130
• 附录2:部分家族企业巧谈记录130-134
• 参考文献134-151
• 致谢151-152
• 攻读博士学位期间发表论文以及参加科研情况152

【参考文献】

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