“借壳上市”法律问题研究

发布时间：2017-08-12 14:10

  本文关键词：“借壳上市”法律问题研究

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【摘要】：借壳上市是上市公司收购的一种形式，同时也是一种上市捷径。非上市企业通过某一途径获得上市公司控制权，再将优质资产注入上市公司，，以达到自身资产间接上市的目的。它是伴随着证券市场经济的不断发展完善和当代企业的融资需求而不断发展起来的一种高级形态的资本运营模式。 通过借壳上市，非上市企业实现资产上市，拓宽了筹资、融资渠道；上市壳公司实现了业绩增长，避免了被摘牌退市的风险。但是随着借壳上市中关联交易、内幕交易等违规行为的愈演愈烈，借壳上市监管也开始倍受证券监管机构、市场参与者和学者的关注、重视。 本文通过对金叶珠宝借壳光明家具上市案例的分析，提出与借壳上市有关的证券监管法律的不足之处，并通过借鉴成熟证券市场的规范、经验，提出相应的立法建议。
【关键词】：借壳上市 关联交易 内幕交易
【学位授予单位】：黑龙江大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D922.291.91;D922.287
【目录】：

• 中文摘要3-4
• Abstract4-8
• 绪论8-12
• 一、 选题的目的和意义8-9
• 二、 国内外研究现状综述9-10
• 三、 难点、创新点及解决方法10-11
• 四、 研究方法11-12
• 第一章 “借壳上市”的基本问题12-20
• 第一节 “借壳上市”的概念界定12-15
• 一、 借壳上市的涵义13
• 二、 借壳上市中的相关概念界定13-15
• 第二节 “借壳上市”行为的特殊性15-16
• 一、 借壳人的收购目标是上市公司15
• 二、 壳公司被收购后仍然存在15
• 三、 借壳上市是取得上市壳公司控制权的行为15-16
• 第三节 我国证券市场出现借壳上市的原因16-19
• 一、 借壳上市具备诸多特有优势16-17
• 二、 壳资源稀缺17-19
• 本章小结19-20
• 第二章 我国“借壳上市”操作中存在的问题20-29
• 第一节 “金叶珠宝借壳*ST 光明”案例概况20-23
• 第二节 我国企业借壳上市操作中存在的问题23-28
• 一、 主体制度缺位23-25
• 二、 行为界定及监管标准有待完善25
• 三、 关联交易、内幕交易监管存在缺失25-26
• 四、 保荐制度缺位26-27
• 五、 行政干预过度27-28
• 本章小结28-29
• 第三章 美国、香港上市公司收购法律规定29-41
• 第一节 美国证券市场监管制度29-36
• 一、 美国借壳上市监管制度29-31
• 二、 美国证券发行监管制度31
• 三、 美国证券市场内幕交易责任制度31-33
• 四、 美国证券市场退市制度33-36
• 五、 美国证券监管制度对我国的启示36
• 第二节 香港证券市场监管制度36-39
• 一、 我国香港以 IPO 标准审核借壳上市申请36-37
• 二、 香港证券发行监管制度37-38
• 三、 “市场失当行为”监管38
• 四、 香港联交所主板退市标准及程序38-39
• 五、 香港证券监管制度对大陆的启示39
• 本章小结39-41
• 第四章 完善我国借壳上市相关法律制度的构想41-50
• 第一节 完善借壳上市监管法律制度41-46
• 一、 确立附期限的“首次累计、预期合并”原则41-42
• 二、 准确界定借壳上市42-43
• 三、 明确借壳上市审查程序43-44
• 四、 完善关联交易、内幕交易监管44-46
• 第二节 完善证券市场准入与退出制度46-48
• 一、 对我国新股发行审核制度改革的建议46-48
• 二、 完善上市公司退市法律制度48
• 本章小结48-50
• 结语50-51
• 参考文献51-53
• 致谢53

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前9条

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中国博士学位论文全文数据库 前2条

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本文编号：661983