信息型操纵证券市场行为模式探究及风险防控——以大额持股变动与因果关系为视角

发布时间：2022-12-09 02:09

　　资本市场违法违规正呈现主体多元化、种类高科技化、手段复杂化等趋势,损害投资者合法权益形式更为多样。操纵证券市场是扭曲资本市场机制的罪魁祸首,也是各国当局持续打击的违法犯罪行为。在司法实践中,操纵证券市场犯罪的新型模式不断涌现,比如信息型操纵证券市场犯罪,但该类犯罪的立法却存在一定的滞后性,有待明晰和完善。本文以信息型操纵证券市场犯罪的行为模式为研究样本,以大额持股变动、股票配资、因果关系认定等内容为切入点,探索完善信息型操纵证券市场犯罪的规制路径。 

【文章页数】：8 页

【文章目录】：
一、问题的提出
二、信息型操纵证券市场的行为分类
    （一）信息型操纵的种类
    （二）信息优势的内涵和外延
        1. 信息优势的内涵
        2. 信息优势的外延
三、利用信息优势操纵的行为模式探究——以主观故意为串联点
    （一）信息优势的产生行为——实施操纵证券市场的前奏曲
        1. 公司股权变动
        2. 杠杆融资风险
    （二）信息发布、配合二级市场交易及因果关系的认定
四、完善信息型操纵证券市场犯罪的规制路径
    （一）立法完善与金融监管科技运用
        1. 刑事立法完善
        2. 金融监管科技的实践与运用
    （二）强化金融消费者保护
五、结语


【参考文献】：
期刊论文
[1]穿透式监管在资管业务中的法制化研究[J]. 张婧.  经济问题. 2022(10)
[2]操纵证券市场罪归属根基的重塑——以控制信息操纵的评价困境切入[J]. 耿佳宁.  法学家. 2022(04)
[3]新《证券法》实施后“看门人”独立性解析[J]. 陈云良,孙杨俊.  江淮论坛. 2021(03)

博士论文
[1]资本市场改革背景下证券犯罪法律规制研究[D]. 张泽辰.华东政法大学 2021

硕士论文
[1]基于上市公司大股东减持视角的信息型市场操纵研究[D]. 方子璇.北京外国语大学 2022
[2]新《证券法》下上市公司财务造假的监管研究[D]. 熊婕妤.甘肃政法大学 2022
[3]YST公司高送转信息操纵股价案例研究[D]. 蒋佳芯.广东工业大学 2022
[4]操纵证券市场行为的民事责任问题研究[D]. 蒋琪.辽宁大学 2021
[5]信息型操纵市场行为的证券执法标准研究[D]. 刘雪倩.华东政法大学 2021
[6]“抢帽子”交易型操纵证券市场罪的疑难问题研究[D]. 涂凯晗.中南民族大学 2021
[7]我国上市公司自愿性信息披露监管的法律问题研究[D]. 袁南.西南政法大学 2021
[8]证券执法中信息型操纵的认定问题研究[D]. 周筱妮.中南财经政法大学 2020



本文编号：3714602