涉众型金融犯罪的预防与惩治

发布时间：2025-07-18 23:58

　　随着我国国内经济形势和融资需求的周期性波动和不稳定预期的急剧变化,特别是伴随着全球化进程的深化,以及现实社会治理水平和治理能力的幼稚与滞后,在我国的不同时期和不同地域内,先后发生过周期性的、大规模的、长时段的、危害巨大的涉众型金融违规事件或涉众型金融犯罪活动。本文重点解决涉众型金融犯罪这一严重社会经济现象的有效预防和公正惩治的问题。具体来讲本文分为五个部分:第一部分对涉众型金融犯罪的内涵和外延进行理论上的阐述,并简单陈述相关的分类,在司法实践的基础上进行总结、概括,对涉众型金融犯罪的特征进行具体分析。想要探究涉众型金融犯罪的治理效果,应当从涉众型金融犯罪的自身特点出发,并密切跟踪司法实践中的发展趋势,才能对其进行有效地预防与惩治。第二部分主要论述的是涉众型金融犯罪的实务现状。本部分从涉众型金融犯罪的发案、定罪、量刑情况入手,搜集了山东省内554件案例进行调研分析,从行政执法机关和司法机关的办案过程中探索出某些带有规律性倾向性之所在,厘清当前所面临问题的重中之重,准确把握涉众型金融犯罪的打击方向。第三部分主要分析了涉众型金融犯罪的成因。本部分也是从涉众型金融犯罪第二部分的实证分析着手,从受...

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【学位级别】：硕士

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摘要
ABSTRACT
一、涉众型金融犯罪的理论基础
    （一）涉众型金融犯罪的内涵
    （二）涉众型金融犯罪的外延
    （三）涉众型金融犯罪的特征
        1.涉众性
        2.经济性
        3.潜伏性
        4.爆发性
        5.区域性
        6.复杂性
二、涉众型金融犯罪的实务现状
    （一）涉众型金融犯罪的发案情况
        1.涉众型金融犯罪案件数量逐年递增
        2.涉众型金融犯罪的涉案人数众多
        3.涉众型金融犯罪的地域分布差异大
        4.涉众型金融犯罪的犯罪手段主要为“口口相传”
        5.涉众型金融犯罪多披有“单位”的犯罪外衣
        6.涉众型金融犯罪的受害群体主要为普通群众
        7.涉众型金融犯罪的涉及领域较为广泛
    （二）涉众型金融犯罪的定罪情况
        1.涉众型金融犯罪的罪名相对集中
        2.涉众型金融犯罪出现金融活动范畴内的数罪
    （三）涉众型金融犯罪的量刑情况
        1.涉众型金融犯罪的缓刑适用率较高
        2.涉众型金融犯罪附加刑中并处罚金比例较高
        3.涉众型金融犯罪中自首、坦白情况显著
三、涉众型金融犯罪的成因
    （一）受害人角度的成因分析
    （二）犯罪行为人角度的成因分析
    （三）国家机关角度的成因分析
        1.立法层面所存缺憾的成因分析
        2.行政监管层面所存缺憾的成因分析
        3.执法司法层面所存缺憾的成因分析
四、预防涉众型金融犯罪的基本对策
    （一）金融活动投资者理性投资，全面增强自身风险防范意识
    （二）金融活动行为人合法经营，注重企业自身诚信文化建设
    （三）全面深化金融体制改革，强化金融监管部门的责任承担
    （四）共建情报信息共享平台，建设联动防范预警机制
五、惩治涉众型金融犯罪的基本对策
    （一）贯彻宽严相济的刑事政策，准确适用金融刑事法律法规
    （二）扩大惩治维度，注重自由刑、财产刑与资格刑的有机结合
    （三）侦查机关制定应对涉众型金融犯罪的工作机制和追赃机制
    （四）健全善后处理机制，严格责任追究制度
    （五）完善涉众型金融犯罪配套的受害人赔偿机制
结语
参考文献
致谢



本文编号：4057641