上市公司董事勤勉义务研究

发布时间：2017-03-24 22:03

  本文关键词：上市公司董事勤勉义务研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：我国《公司法》明确规定,董事对公司负有勤勉义务和忠实义务。从二者之间的关系来看,忠实义务是基于内心深处的感知而产生的一种消极义务,具有强烈的道德主义色彩;而勤勉义务则是董事对其公司履行义务所应具备的专业及能力要求,是权衡董事行为是否合格的一项重要指标。董事的忠实义务是保证公司顺利、有效运行的最基本要求,而勤勉义务才是真正为公司提升价值以及提高公司质量和效益的根本保障,它是一个最高层次的要求。显而易见,前者注重的是对义务人品德的要求,后者则注重对义务人能力以及专业知识的要求。对于公司发展而言,勤勉义务至关重要,但是,我国《公司法》对其规定却过于笼统,没有详细具体的规定勤勉义务的判断标准,在司法实践中,也不具有可操作性。因此,本文的目的就是通过对司法实践的调查、理论知识的梳理以及相关问题的剖析研究,从而寻找适合我国国情并且具有可实践性的判断标准,以完善我国公司治理结构,保护公司和股东的合法权益。本文在对上市公司董事勤勉义务进行研究过程中,主要采用了比较分析法、实证分析法、历史分析法等多种研究方法,共分为四个部分。第一章主要介绍了上市公司董事勤勉义务的一般理论性问题,对相关问题作了初步讨论和研究,介绍了勤勉义务的概念及其理论基础,对其制度的价值进行分析,阐明了立法意义;并对勤勉义务与忠实义务两者之间关系作了比较分析;第二章则结合《公司法》以及我国国情,提出了上市公司董事勤勉义务制度所存在的缺陷和不足,如法律规定存在明显疏漏;判断标准不明确;现行的结果导向责任规则缺乏科学性与合理性,以及在司法层面,缺乏必要的司法审查制度;第三章运用比较分析方法和历史分析方法比较详细系统的介绍了英美法系与大陆法系勤勉义务的概念以及相关历史背景,对两种立法例进行了比较分析,为后文的提供了理论铺垫,并对不同的董事对其所负的责任和义务作了详细阐述;第四章是本文的核心部分,通过以上对前三章的论述分析,综合我国目前社会现状以及法律背景,从立法层面和司法层面以及相关的一系列配套制度,提出了对我国董事勤勉义务立法完善的详细建议,并对其司法化进行实践研究。
【关键词】：上市公司 董事 勤勉义务 判断标准
【学位授予单位】：甘肃政法学院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 摘要3-4
• Abstract4-8
• 引言8-9
• 第一章 上市公司董事勤勉义务概述9-17
• 第一节 上市公司董事勤勉义务的含义及法理基础9-14
• 一、上市公司董事勤勉义务的含义9-10
• 二、上市公司董事勤勉义务的法理基础10-11
• 三、勤勉义务与忠实义务的联系与区别11-14
• 第二节 上市公司董事勤勉义务制度的价值分析及立法意义14-17
• 一、上市公司董事勤勉义务制度的价值分析14-15
• 二、上市公司董事勤勉义务制度的立法意义15-17
• 第二章 我国上市公司董事勤勉义务制度存在的问题17-23
• 第一节 我国《公司法》中对勤勉义务规定的缺陷分析17-19
• 一、董事勤勉义务的法律规定存在明显疏漏17-18
• 二、董事勤勉义务的判断标准规定不明确18-19
• 三、《公司法》现行的结果导向责任规则缺乏科学性与合理性19
• 第二节 我国上市公司董事勤勉义务制度在司法实践中所存在的问题19-21
• 一、缺乏必要的司法审查制度19-20
• 二、董事违反勤勉义务在赔偿数额上没有具体规定20
• 三、董事违反勤勉义务在责任承担问题上规定不明确20-21
• 第三节 缺乏与董事勤勉义务相配套的制度规定21-23
• 第三章 上市公司董事勤勉义务制度的比较法考察23-29
• 第一节 英美法系上的董事勤勉义务23-25
• 一、美国：宽松的勤勉标准23-24
• 二、英国：一般勤勉标准24-25
• 第二节 大陆法系上的董事勤勉义务25-27
• 一、德国：严格的勤勉标准25-26
• 二、日本：折衷的严格勤勉标准26-27
• 第三节 两大法系董事勤勉义务制度的比较分析27-29
• 第四章 完善我国上市公司董事勤勉义务制度的建议29-37
• 第一节 完善我国上市董事勤勉义务制度的立法建议29-33
• 一、明确我国董事勤勉义务的具体内容29-31
• 二、完善我国董事勤勉义务的判断标准31-32
• 三、完善我国董事违反勤勉义务的法律责任制度32-33
• 第二节 完善我国上市董事勤勉义务制度的司法建议33-36
• 一、完善我国司法审查制度33-35
• 二、暂缓引入“商业判断规则”35-36
• 第三节 完善我国董事责任保险制度36-37
• 结语37-38
• 参考文献38-40
• 后记40-41
• 在学期间公开发表论文及著作情况41

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