无纸化证券监管制度研究

发布时间：2017-04-27 03:07

  本文关键词：无纸化证券监管制度研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：资产证券交易市场在网络时代处于无纸化的虚拟环境中，在给证券市场带来便捷和高效的同时，也因为其本身网络媒介的虚拟性，证券的上市发行和交易结算过程，，又有可能出现内幕交易、操作市场等恶劣情况出现，而在信息传递过程中，往往会有信息不对称和信息披露不到位的情况发生，这样就严重影响了无纸化证券市场的稳定健康发展。由于无纸化证券权益载体的特殊性，在证券交易实践中不仅依据《公司法》、《证券法》和《票据法》等传统证券规范，还要遵守电子商务的相关法律规定。本文通过对证券业经济现实与理论的剖析和研究，希望对我国证券监管制度的完善起到一定的促进作用。本文在写作过程中采用法经济学分析法、实证分析和比较分析法等展开研究，为促进我国无纸化证券市场的健康发展尽自己的一点微薄之力。 本课题在阐述无纸化证券监管基本理论的基础上，通过对美国、欧盟和国际证券监管组织已有具体监管制度进行详细分析，结合最近两年间美国及欧洲联盟在金融危机后进行的新一轮金融监管改革，把握其价值取向和改革动向，从而建议转变监管理念，不断完善我国无纸化证券监管相关立法，希望通过更新无纸化证券监管措施，及时有效地应对证券交易系统的安全风险，同时还要不断加强投资者保护力度，对偏于行政责任监管的证券监管制度予以缪正，完善司法监督机制中民事责任、行政责任和刑事责任，构建我国金融监管机构同国际证券金融监管机构间信息共享和合作机制，期许对深化我国无纸化证券监管制度研究和证券法律制度的完善有所裨益，促使我国证券金融市场向规范化、法制化、国际化迈进。
【关键词】：无纸化证券 监管制度 金融改革 监管理念 投资者保护
【学位授予单位】：河北大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：D922.287;F832.51
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-10
• 序言10-12
• 第1章 无纸化证券监管概述12-19
• 1.1 证券无纸化对证券市场监管带来的新挑战12-15
• 1.1.1 无纸化证券交易的虚拟性增加了监管的难度12-13
• 1.1.2 原有证券监管模式遭到挑战13
• 1.1.3 投资者权益的保护面临更多困难13-14
• 1.1.4 网络证券交易风险进一步扩大14-15
• 1.2 无纸化证券监管的法律价值和基本原则15-19
• 1.2.1 无纸化证券监管的法律价值15
• 1.2.2 无纸化证券监管的基本原则15-19
• 第2章 无纸化证券监管制度的比较法考察19-32
• 2.1 美国无纸化证券相关监管制度和改革19-24
• 2.1.1 美国无纸化证券相关监管制度19-22
• 2.1.2 美国《2010 年华尔街改革和消费者保护法案》中金融监管改革的新规定22-24
• 2.2 欧洲联盟无纸化证券监管制度和改革24-29
• 2.2.1 欧洲联盟无纸化证券监管制度24-26
• 2.2.2 欧洲联盟金融监管改革新发展26-29
• 2.3 国际证券监管组织（IOSCO）对证券无纸化监管的相关制度29-30
• 2.4 国外无纸化证券监管制度对我国的借鉴和启示30-32
• 第3章 我国无纸化证券监管制度现状与反思32-40
• 3.1 我国无纸化证券监管理念的审视32
• 3.2 我国无纸化证券监管制度现状和反思32-40
• 3.2.1 我国无纸化证券监管的立法现状32-35
• 3.2.2 我国无纸化证券监管体制35-36
• 3.2.3 我国无纸化证券监管制度的缺失和不足36-40
• 第4章 我国无纸化证券监管制度的完善40-48
• 4.1 转变无纸化证券监管的新理念40-41
• 4.1.1 由“类推监管”向“网络导向监管”理念的转变40
• 4.1.2 明确无纸化证券监管模式，根据无纸化发展程度进行选择40-41
• 4.2 我国无纸化证券监管的法律完善41-42
• 4.2.1 立法指导思想与原则41
• 4.2.2 法律完善的建议41-42
• 4.3 我国无纸化证券监管的体制建设和制度创新42-48
• 4.3.1 结合中国具体国情建立监管体制42
• 4.3.2 明晰无纸化证券监管主体制度42-43
• 4.3.3 完善无纸化证券电子信息披露制度43-44
• 4.3.4 全面加强证券系统风险管理，制定证券交易风险承担规则44-45
• 4.3.5 健全投资者关系管理制度，加强投资消费者的保护力度45-46
• 4.3.6 转变范式，保障市场导向的司法监督的落实46
• 4.3.7 借鉴经验，加强无纸化证券监管协调与国际合作46-48
• 结语48-49
• 参考文献49-52
• 攻读学位期间取得的学术成果52-53
• 致谢53

【参考文献】

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5 刘U

本文编号：329775