国有企业混合所有制改革中的黄金股制度研究

发布时间：2017-04-29 00:05

  本文关键词：国有企业混合所有制改革中的黄金股制度研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：20世纪80年代以来,全球范围内都出现了国有企业改革浪潮。除了中国和越南以外,几乎所有国家都选择了明确的、有计划的私有化道路。事实上,国际学术界对私有化一直存在争议,并形成了“管理观”和“所有权观”等两派观点。然而,至今没有任何一种理论能够证明国有企业改革前后的企业绩效在多大程度上是独立由私有化导致的,以及其他因素在这个过程中又产生了什么影响。中国的国企改革时间之久是独一无二的,从1978年的改革开放至今经历三十多年仍未完成。期间经历了放权让利、两权分离、建立现代企业制度、股份制改革等阶段,却从未涉及到对企业所有制进行改革,毋宁说对国企进行私有化改革。始于2013年的混合所有制改革是中国第一次对国有企业产权进行改革。政府之所以选择混合所有制道路,是因为相对于大规模的私有化,混合所有制改革的不确定性要小得多。从域外经验来看,欧洲及新加坡的私有化历史均表明,单一的产权改革并不是推进国有企业改革的充分条件,还必须有赖于其他市场机制的完善。其中,黄金股制度在欧洲和新加坡的私有化改革中起到了突出的作用。黄金股是英国在私有化改革中率先创设的,目的是保证政府对特定领域的国有企业拥有足够的控制权。该制度随后被欧洲、亚洲以及拉丁美洲等多个国家效仿。作为传统公司法上“一股一权”原则的例外,黄金股只是形式上的一股,不具有任何经济价值,却赋予国有股东在关系国家安全和公共利益事项上的一票否决权。作为私有化的特殊产物,黄金股实际上是公有领域和私有领域的利益平衡工具,其不仅有利于吸引非国有资本进入国有企业,促进股权多元化的形成,也能保证国有企业公共利益目标的实现,避免因产权改革而陷入利润导向的泥潭。进入21世纪以来,黄金股的正当性在欧洲受到了重大挑战,欧盟委员会以黄金股违反资本自由流动原则为由对各成员国提起诉讼,形成了一系列有影响力的判决,并确定了黄金股适用的基本原则。对于中国混合所有制改革而言,黄金股可作为公益类国有企业改革值得借鉴的制度。然而,路径依赖决定了没有任何制度是放之四海而皆准的,黄金股也不例外。因此,在当下混合所有制改革的时代潮流下,系统回顾和梳理黄金股制度的发展历程显得意义重大。本文将在现有国内外文献的基础上,以国有企业混合所有制改革为背景,介绍黄金股的法律内涵与特殊性,指出黄金股与我国混合所有制改革目标的契合之处。通过研究欧洲私有化改革中涉及黄金股条款的公司章程,以及欧洲法院针对黄金股所作出的一系列判决,探究黄金股适用的基本原则。最后,结合中国类别股制度的立法动态,试图构建中国式的黄金股制度。
【关键词】：黄金股 国有企业 混合所有制 司法实践
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F276.1;F271
【目录】：

• 摘要2-4
• Abstract4-9
• 导言9-19
• 一、选题背景与意义9-10
• 二、文献综述10-16
• 三、主要研究方法16
• 四、论文结构16-17
• 五、论文主要创新及不足17-19
• 第一章 混合所有制理论研究19-31
• 第一节 混合所有制的定义19-20
• 第二节 混合所有制改革的内生逻辑20-24
• 一、产权制度与企业效率的关系20-22
• 二、私有化与国企改革的关系22-24
• 第三节 欧盟混合所有制实践24-27
• 一、欧盟混合所有制实践24-25
• 二、欧盟选择混合所有制的原因分析25-26
• 三、欧盟经验对中国的启发26-27
• 第四节 新加坡国有资产管理体制及混合所有制实践27-31
• 一、新加坡国有资产管理体制27-28
• 二、新加坡混合所有制实践28-29
• 三、新加坡经验对中国的启发29-31
• 第二章 黄金股制度研究31-41
• 第一节 类别股的界定及其在中国商事立法下的演进31-34
• 一、类别股的界定31-32
• 二、类别股的制度价值32
• 三、类别股在中国商事立法下的演进32-34
• 第二节 黄金股的内涵及特征34-35
• 第三节 黄金股与其他类别股之辨析35-38
• 一、黄金股与优先股之辨析35-36
• 二、黄金股与双层股权结构之辨析36-37
• 三、小结37-38
• 第四节 黄金股与混合所有制改革的契合与风险38-41
• 一、黄金股与混合所有制改革的契合38-40
• 二、黄金股的风险40-41
• 第三章 黄金股制度的发展以及欧盟案例评析41-52
• 第一节 黄金股的制度起源与发展41-42
• 第二节 黄金股的分类以及法律安排42-43
• 第三节 欧洲黄金股案例研究43-52
• 一、公司章程中的黄金股实例43-45
• 二、欧盟黄金股判例研究45-51
• 三、案例评析51-52
• 第四章 黄金股制度在国企混改中的制度设计52-58
• 第一节 确立黄金股的立法原则52-53
• 第二节 明确黄金股的行使主体53-54
• 第三节 限制黄金股应用范围、内容以及行使时间54-55
• 第四节 为黄金股股东设置更严格的信义义务55-56
• 第五节 设置黄金股股东滥用一票否决权的救济机制56-58
• 结语58-60
• 参考文献60-66
• 在读期间发表的学术论文与研究成果66-67
• 后记67-69

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