论实际控制人的认定及法律规制

发布时间：2017-07-29 15:20

  本文关键词：论实际控制人的认定及法律规制

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【摘要】：我国2005年《公司法》第一次对实际控制人作了明确的法律定义，并且《证券法》及证监会的一些规范性文件也作了相应的规定。但《公司法》将实际控制人限定在股东范围之外的定义并不合理,实际控制人也可能具有公司股东的身份。同时，作为一个基础性的问题，从实际控制人与控股股东的区别出发，并对实际控制人的“控制主体”“控制方式”“控制的含义”都加以分析，也是对实际控制人加以认定的需要。其中控制主体既包括自然人，也包括法人组织，可能是单个主体控制，也可能是多个主体控制；控制方式包括直接或间接持有公司股份控制、合同控制、人事控制等，且也可能是多种控制方式的兼顾，但是担任公司高级管理人员不作为单独控制公司的手段；控制，归根结底是通过对股东（大）会的表决权。 另外，，作为未被法律完全否定的主体，实际控制人享有正当的权利，如股东权、报酬权、经营管理权和个人发展权；相应的也负有义务，如一般意义上的信义义务、注意义务，具体意义上的在关联交易、证券发行、信息披露、禁止内幕交易、回避表决中的义务。我们需要在尊重实际控制人所享有的合法权利的前提下，对实际控制人加以规范、管制。当遇到实际控制人损害公司或他人利益的纠纷时，我们可以根据现有法律规定的救济途径来寻求解决，如股东代表诉讼、侵权之诉、股份回购请求权等。同时，我们还可从公司人格否认制度、监事会与独立董事制度相结合方面出发对实际控制人加以规制，即将公司人格否认制度适用于实际控制人，监事会与独立董事制度职能互补，加强对实际控制人的监督，以减少实际控制人的滥权行为，以维护公司的正常治理。
【关键词】：实际控制人 认定标准 权利 义务 法律规制
【学位授予单位】：湖南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：D922.291.91
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-9
• 第1章 绪论9-12
• 1.1 论题的背景及意义9
• 1.2 国内研究现状9-11
• 1.3 本文的主要内容和研究方法11-12
• 第2章 实际控制人的立法界定12-17
• 2.1 现行立法对实际控制人的界定12-15
• 2.1.1 《公司法》对实际控制人的规定12
• 2.1.2 《证券法》对实际控制人的规定12-13
• 2.1.3 证监会规范性文件对实际控制人的规定13-15
• 2.2 关于现行立法中对实际控制人规定的评价15-17
• 2.2.1 对实际控制人在《公司法》上相关规定的评价15-16
• 2.2.2 对实际控制人在《证券法》等文件上相关规定的评价16-17
• 第3章 实际控制人的认定标准17-24
• 3.1 实际控制人与控股股东的关系17
• 3.2 实际控制人的主体方面17-18
• 3.3 实际控制人的控制方式18-20
• 3.3.1 间接持有公司的股份18-19
• 3.3.2 合同控制19
• 3.3.3 人事控制19-20
• 3.4 实际控制人之控制解析20-24
• 第4章 实际控制人的权利与义务24-31
• 4.1 实际控制人享有的权利24-26
• 4.1.1 实际控制人享有权利的正当性24-25
• 4.1.2 实际控制人具体享有的合法权利25-26
• 4.2 实际控制人负有的义务26-31
• 4.2.1 实际控制人的一般义务26-27
• 4.2.2 实际控制人的具体义务27-31
• 第5章 实际控制人的法律规制31-37
• 5.1 公司人格否认制度对实际控制人的适用31-33
• 5.2 监事会与独立董事协作监督33-37
• 5.2.1 监事会与独立董事协作监督的可行性33-34
• 5.2.2 监事会与独立董事协作监督的具体实施34-37
• 结论37-39
• 参考文献39-41
• 致谢41

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

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1 上海证券交易所上市公司部 刘q

本文编号：589808