比特币法律问题及其法律监管研究

发布时间：2017-03-24 18:02

  本文关键词：比特币法律问题及其法律监管研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：诞生于2009年的比特币(Bitcoin),正逐渐走进人们生活的同时,给各个国家的金融机构、法律执行机构等提出了一系列新的法律问题与挑战:比特币“去中心化”和匿名性的特性,极易被不法分子利用,实施洗钱等违法犯罪行为,诸如如何认定比特币的法律性质,如何对比特币进行监管等,都是各国面临的不可回避的问题。本文的目的在于明确比特币在我国现行法律体系下的法律性质,并反思国内外措施以积极寻求我国应对比特币的对策。第一章,本文从比特币的产生机制和交易机制出发,阐述比特币的独特性。第二章,在对比特币独特性阐述的基础上,归纳总结其所引发或者可能引发的法律问题,包括了挑战一国央行货币管理职权、跨境支付的法律风险、比特币交易平台缺乏有效监管、比特币引发新的跨境洗钱风险四方面的法律问题。第三章,本文阐述了国内外不同国家对比特币的政策,并对国内外应对政策进行评析。在国外方面,在介绍了德国、美国的相关政策的基础上,肯定了德国比特币交易平台与银行的合作,以及美国纽约州《数字货币许可证》草案的相关做法。在国内方面,从正反两方面去评价《关于防范比特币风险的通知》。最后,总结分析了国内外对比特币政策的主流认识和存在的差异。第四章,针对比特币引发的法律问题和结合上下文从国外措施得到的启示,对我国应对比特币提出了宏观和具体的监管建议:在宏观指导方面,建议我国建立比特币监管机制;在具体监管方面,建议正确定义比特币在现有法律制度下的属性、规范比特币支付机构、规范比特币交易平台、反洗钱行为的规范。众所周知,数字货币领域的创新活动正不断对社会经济活动产生日益加深的影响,但与此同时,国内学术界、业界对比特币存在较大争议,此外,国内针对比特币的立法和监管工作也相对滞后,仅出台了若干通知文件。在此情况下,若能对比特币的基本原理、法律问题、监管策略等展开研究,将产生重要的理论价值和实践价值。
【关键词】：比特币 法律问题 法律监管 建议
【学位授予单位】：广东外语外贸大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.28
【目录】：

• 摘要4-5
• Abstract5-7
• 引言7-9
• 第1章 比特币概述9-15
• 1.1 比特币的概念及其特征9-15
• 1.1.1 比特币的概念9-10
• 1.1.2 比特币的特征10-15
• 1.1.2.1 去中心化10-11
• 1.1.2.2 匿名性11
• 1.1.2.3 总量固定11-12
• 1.1.2.4 避免重复支付12-13
• 1.1.2.5 国际性13-15
• 第2章 比特币相关法律问题15-21
• 2.1 比特币可能挑战一国央行职权15-16
• 2.2 跨境支付的法律风险16-18
• 2.3 比特币交易平台缺乏有效监管18-19
• 2.4 比特币带来新的跨境洗钱风险19-21
• 第3章 国内外比特币立法(政策)分析21-30
• 3.1 国外比特币的立法(政策)分析21-24
• 3.1.1 欧盟和德国比特币政策分析21-22
• 3.1.2 美国比特币立法分析22-24
• 3.2 国内比特币的立法分析24-27
• 3.2.1 《关于防范比特币风险的通知》的主要内容及积极意义24-26
• 3.2.2 《通知》的不足之处26-27
• 3.3 小结27-30
• 3.3.1 目前世界各国对比特币的认识主流27-28
• 3.3.2 中国与国外比特币（立法）政策的差异28-30
• 第4章 我国比特币监管的建议30-38
• 4.1 建立比特币法律监管机制30-31
• 4.2 比特币法律监管的具体措施31-38
• 4.2.1 正确定义比特币在现有法律制度下的属性31-32
• 4.2.2 规范比特币跨境支付平台32-33
• 4.2.3 规范比特币交易平台33-35
• 4.2.4 反洗钱行为的规范35-38
• 结语38-41
• 参考文献41-44
• 致谢44-45
• 在校期间的科研成果45

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前5条

1 娄耀雄;武君;;比特币法律问题分析[J];北京邮电大学学报(社会科学版);2013年04期

2 樊云慧;栗耀鑫;;以比特币为例探讨数字货币的法律监管[J];法律适用;2014年07期

3 于江;;新型货币“比特币”:产生、原理与发展[J];吉林金融研究;2013年05期

4 姜宇;;论比特币法律监管[J];南华大学学报(社会科学版);2014年05期

5 张晓旭;;比特币反洗钱监管研究[J];金融法苑;2014年02期

中国硕士学位论文全文数据库 前1条

1 朱腾伟;虚拟货币法律问题研究[D];广东商学院;2010年

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本文编号：265944