我国证券监管行政处罚法律问题研究

发布时间：2017-05-26 13:05

  本文关键词：我国证券监管行政处罚法律问题研究，，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：摘要：证券监管行政处罚是证券行政监管工作的重要环节,是保障证券行业法律规范顺利实施的重要手段,是惩戒违法行为、保护证券市场稳定健康发展的重要措施,其肩负着重要的责任。行政处罚的监管手段的有效性和公平性越来越受到重视,并且与处罚制度的合理设计密切相关。目前,我国证券行政处罚的理论尚不成熟,在实践中也存着许多需要亟待解决的问题,为此,有必要对其进行研究。本文从目前证券行政处罚的现状和实践中出现的比较突出的法律问题的角度入手,细致分析我国证券监管行政处罚制度的理论依据和发展状况,对目前证券监管行政处罚存在的几个主要问题进行详细阐述,并且借鉴发达国家和地区的特点和发展趋势,尝试提出几点完善建议,以期对我国证券监管行政处罚制度的发展和完善起到一定的促进作用。 文章分为五大部分。第一部分从证券行政处罚制度的基础理论入手,对证券行政处罚的概念和特征进行界定,并且分析了我国证券监管行政处罚的立法和体制发展状况；第二部分对于我国证券监管行政处罚存在的几个主要问题进行了详细的分析,包括：证券监管行政处罚主体的法律地位与性质不明确,行政处罚存在滞后性、弱效性以及强政策性的缺点,处罚程序的不规范,行政处罚与非行政处罚措施的关系不明确,以及行政处罚与刑事处罚程序的适用衔接问题；第三部分通过对几个主要发达国家和地区证券监管行政处罚制度的概况、特点及发展趋势的分析,以期给予我国证券监管行政处罚制度一些借鉴和启示；第四部分主要针对上文所提出的的主要问题,提出了完善我国证券监管行政处罚制度的建议。 关于证券监管行政处罚法律问题的研究,目的在于更好的完善我国证券监管行政执法工作,维护我国证券市场的健康发展,保护广大证券投资者的利益。对此,建议结合我国证券行政处罚制度的实际状况、特点以及缺陷,借鉴发达国家或地区经验,通过制定证券行政处罚细则,健全证券行政处罚程序和法律责任机制,增强证监会独立性,加大处罚力度等来完善我国证券监管行政处罚制度。
【关键词】：证券行政处罚 证券行政执法 证券 证券监管
【学位授予单位】：北京交通大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 致谢5-6
• 中文摘要6-7
• ABSTRACT7-10
• 1 引言10-11
• 2 我国证券监管行政处罚制度概述11-19
• 2.1 券监管行政处罚的基础理论11-15
• 2.1.1 行政处罚的涵义11-12
• 2.1.2 券监管行政处罚的涵义12-13
• 2.1.3 证券监管行政处罚的特征13-15
• 2.2 我国证券监管行政处罚的立法15-16
• 2.3 监会行政处罚执法体制的发展状况16-19
• 3 我国证券监管行政处罚存在的主要问题19-35
• 3.1 处罚的法律依据不完善19-20
• 3.2 处罚主体处罚权的行使存在缺陷20-24
• 3.2.1 处罚主体法律地位不明确20-22
• 3.2.2 处罚具有滞后性、弱效性和强政策性22-24
• 3.2.3 处罚程序不规范24
• 3.3 行政处罚与非行政处罚性监管措施关系不明确24-29
• 3.3.1 非行政处罚性监管措施的种类25-26
• 3.3.2 非行政处罚性监管措施的性质26-29
• 3.4 行政处罚与刑事处罚在适用上不能很好衔接29-35
• 3.4.1 行政处罚与刑事处罚适用衔接的概念与特征29-30
• 3.4.2 行政处罚与刑事处罚适用衔接的基础30-31
• 3.4.3 行政处罚与刑事处罚适用衔接存在的问题及原因31-35
• 4 部分发达国家或地区证券监管行政处罚体制概况及借鉴35-43
• 4.1 部分发达国家或地区证券监管行政处罚实践简介35-40
• 4.1.1 证券监管行政处罚的主体方面35-37
• 4.1.2 证券监管行政处罚的种类方面37-38
• 4.1.3 证券监管行政处罚的程序方面38-40
• 4.2 部分发达国家或地区证券监管行政处罚特点40-41
• 4.3 部分发达国家或地区证券监管行政处罚发展趋势41-43
• 5 完善证券监管行政处罚制度的建议43-50
• 5.1 明确中国证监会的法律地位，增强其独立性43-45
• 5.2 加大处罚力度，完善处罚立法制度，建立健全处罚程序45-46
• 5.3 非行政处罚性监管措施存在的合理性分析及完善46-47
• 5.4 证券监管行政处罚与刑事处罚适用衔接问题的完善建议47-50
• 5.4.1 行政处罚与刑事处罚适用衔接问题的立法建议47-48
• 5.4.2 完善行政处罚与刑事处罚适用衔接的证明标准体系48
• 5.4.3 完善涉罪案件移送的工作程序48-49
• 5.4.4 建立有效的案件移送监督制度49-50
• 6 结论50-51
• 参考文献51-53
• 作者简历53-55
• 学位论文数据集55

【参考文献】

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本文编号：396900