论我国证券场外交易市场的法律规制

发布时间：2017-06-02 01:10

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【摘要】：证券场外交易市场在整个证券市场中处于基础地位，是证券市场必不可少的构成部分，起着不可忽视的作用。在培养优质企业、为处于不同发展阶段的市场主体拓宽投融资渠道、带动地区经济发展、甚至是对资本市场体系的完善等方面证券场外交易市场都发挥着不可忽视的作用。 观察境外在证券场外交易市场建设经验丰富的国家，比如英、美以及我国台湾地区等，，大都建立了呈若干层次的证券场外交易市场，最大限度的满足了不同市场主体的投融资需求。随着我国经济的发展不断取得实质性进展，人们不断提高对证券场外交易市场的重要性的认识。分散在各地的产权交易市场显现出了新的发展态势，从代办股权转让系统的成立到天交所的建立，我国场外交易市场在受到长期打击和被取缔后，终于提上了构建多层次资本市场体系的议程。现如今，对证券场外交易市场进行完善已经成为我国理论界和实务界一致关注的话题。 为了使我国的证券场外交易市场能够得到更好的发展，在充分吸取境外在建设证券场外交易市场经验成熟国家的先进经验之后，结合我国建立证券场外交易市场的实际国情，对我国进行证券场外交易市场的法律规制进行了研究。 在研究过程中，本文运用了历史研究法、演绎与归纳研究法、比较法等方法研究我国的证券场外交易市场的法律规制。除摘要和后记之外本文共有五个部分组成： 第一部分，在该部分首先是对本文的选题背景以及研究意义进行了介绍，之后简要介绍了目前对国内外研究情况。 第二部分，主要是从证券场外交易市场的基础知识着手，对证券场外交易市场的概念进行了界定，即证券场外交易市场是指不同的投融资主体，在证券商的营业柜台或无形的电子交易网络等证券交易所以外的场所，主要通过证券商，以议价的方式，买卖不能或不愿在证券交易所流通的各种有价证券活动的统称。并对证券场外交易市场的特征进行了分析，而且将证券场外交易市场与相近概念进行了辨析，以加深对证券场外交易市场的理解，在此基础上介绍了证券场外交易市场存在的意义。 第三部分，以英、美以及我国台湾地区为例，对境外证券场外交易市场建设相对成熟的地区的证券场外交易市场和其法律规制进行了介绍，并从中概括出了在我国进行证券场外交易市场建设过程中值得借鉴的其共有的特点。 第四部分，从我国证券场外交易市场的发展入手，对我国目前证券场外交易市场的表现形式、法律规制进行了介绍，并提出了我国的证券场外交易市场在法律上的定性不明确、运行过程中行政色彩过于浓厚、法律交易制度不健全等缺陷与不足，为我国证券场外交易市场的完善指明了方向。 第五部分，从明确场外交易市场的定性并厘清其层次性到完善证券场外交易市场的法律监管，对我国证券场外交易市场及其法律规制提出了有益的建议。 本文以法律的视角对我国的证券场外交易市场进行了研究，通过介绍境外地区的证券场外交易市场及其法律规制，总结经验，结合我国国情，提出了对我国证券场外交易市场法律规制完善的建议，以期能够更好建立和完善我国的证券场外交易市场。
【关键词】：证券场外交易市场 做市商 自律监管 法律规制
【学位授予单位】：河北经贸大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要4-6
• Abstract6-8
• 目录8-11
• 1 引言11-15
• 1.1 写作背景及研究意义11-13
• 1.1.1 选题背景11-12
• 1.1.2 研究意义12-13
• 1.2 国内外研究现状13-14
• 1.2.1 国内研究现状13-14
• 1.2.2 国外研究现状14
• 1.3 研究方法及创新点14-15
• 1.3.1 研究方法14
• 1.3.2 创新点14-15
• 2 证券场外交易市场概述15-24
• 2.1 证券场外交易市场的界定15-19
• 2.1.1 证券场外交易市场的概念15-16
• 2.1.2 场外交易市场的特征16-19
• 2.2 证券场外交易市场与相关概念的辨析19-20
• 2.2.1 证券场外交易市场与证券场内交易市场（交易所市场）19-20
• 2.2.2 证券场外交易市场与二板市场20
• 2.2.3 证券场外交易市场与三板市场20
• 2.3 证券场外交易市场存在的意义20-24
• 2.3.1 满足需求规范资本市场21
• 2.3.2 拓宽中小企业融资渠道21-22
• 2.3.3 完善证券市场上的递进和退出机制22
• 2.3.4 实现区域经济的平衡发展22-24
• 3 境外证券场外交易市场法律规制的比较与借鉴24-33
• 3.1 英国的场外交易市场及法律规制24-26
• 3.1.1 英国的场外交易市场24
• 3.1.2 英国场外交易市场的法律规制24-26
• 3.2 美国的场外交易市场及法律规制26-28
• 3.2.1 美国的场外交易市场26-27
• 3.2.2 美国场外交易市场的法律规制27-28
• 3.3 我国台湾地区的场外交易市场及法律规制28-30
• 3.3.1 台湾的场外交易市场29
• 3.3.2 台湾对场外交易市场的法律规制29-30
• 3.4 境外的场外交易市场及法律规制的特点30-33
• 3.4.1 在法律上体现了其市场地位的合法性30-31
• 3.4.2 法律设置了多层次的市场形式31
• 3.4.3 立法设定了立体的准入门槛31
• 3.4.4 规定了混合的交易制度31
• 3.4.5 重视自律组织进行直接监管31-33
• 4 我国的证券场外交易市场及法律规制33-41
• 4.1 我国证券场外交易市场的现状33-35
• 4.1.1 股转系统33-34
• 4.1.2 区域产权交易市场34
• 4.1.3 区域性股权交易市场34-35
• 4.2 我国证券场外交易市场法律规制现状与不足35-41
• 4.2.1 我国对场外交易市场法律规制的现状35-37
• 4.2.2 我国对场外交易市场法律规制的不足37-41
• 5 我国证券场外交易市场法律制度的完善41-45
• 5.1 明确场外交易市场的法律地位并厘清市场层次41-42
• 5.1.1 以正式法规明文规定其合法地位41
• 5.1.2 在正式法规中明确各个市场的层级41-42
• 5.2 依法运行弱化行政色彩42-43
• 5.2.1 加强立法力度并坚决予以贯彻42
• 5.2.2 完善相应的法律交易制度42-43
• 5.2.3 慎用政令淡化行政色彩43
• 5.3 填充自律监管的法律规定提高自律监管的积极性43-45
• 5.3.1 在法律上明确监管模式43-44
• 5.3.2 增强自律组织的积极性44-45
• 结论45-46
• 参考文献46-48
• 后记48-49
• 攻读学位期间取得的科研成果清单49

【参考文献】

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本文编号：413895