委托理财合同效力的认定标准研究

发布时间：2020-11-09 11:30

　　 近些年,我国社会经济的快速发展,随着民间资本逐渐集聚以及境外资本大量涌入,委托理财业务逐渐在市场中兴起。由于金融理财产品日渐复杂多样,而普通投资者缺乏金融理财相关的知识,且法律监管存在一些不合理之处,这便引起了委托理财合同纠纷案件的增多。在委托理财纠纷类案件中,除了委托理财纠纷的归责原则、举证责任以及法律关系认定等存在争议之外,最具有争议性的问题就是委托理财合同的效力认定,由于对委托理财合同纠纷效力认定存在不同的观点,所以在司法实践中,对于委托理财合同纠纷案件的裁判也出现了裁判尺度不统一等困境,值得我们找出出现问题的原因并提出相关解决方案。本文的研究对象是委托理财合同,主要是通过对人民法院具体案例的调研,了解委托理财合同纠纷案件的总体概况,并对司法实践中法院对该类案件的裁判情况进行梳理,对裁判尺度不统一问题的原因进行分析,并针对委托理财合同纠纷案件中委托理财合同效力方面出现的一些问题提出了建议,以期为司法实践中处理相关案件提供参考,推动裁判思路和裁判尺度的统一。目前,统一委托理财合同效力的认定标准是解决涉委托理财合同纠纷案件所面临的主要问题,因为当委托理财经营失败的时候,委托方和受托方产生诉讼的核心就是委托理财合同效力应如何认定。尽管我国目前的民事法律制度比较系统地规定了委托合同、合伙合同、信托合同、保证合同、联营合同等,但是仍然没有完全可以概括适用委托理财合同的法律规定,从而造成了不同的法官对涉委托理财合同效力作出不同的认定,导致此类案件难以服判息诉,也影响了司法部门的公信力和权威性。面对司法实践中存在的效力认定不统一的问题,人民法院应从维护交易自由和市场秩序之间的平衡入手,重新检视保底条款的效力认定问题,在合法的范围内尊重缔约双方的意思表示,并通过类型化的审判思路,对各类型的委托理财合同适用合适的法律规则,更好的保护投资者的合法权益。全文正文共分为四章:第一章的内容主要是以山东省内近几年(2015-2018年)涉委托理财合同纠纷案件为样本,细致梳理该类案件的审理概况,从而了解该类案件的裁判情况,发现该类案件判决之间存在的差异,对委托理财合同案件中保底条款效力认定的情况有个总体的把握。在此基础上,总结出目前司法实践中委托理财合同纠纷判决现状并发现该类案件在裁判方面出现的困境。在第一章对案件审理情况梳理总结的基础上,第二章对第一章中出现的问题进行整理,并分析出现该类问题的原因。在对某一类问题进行解决之前,我们要了解问题的本质,第三张即对委托理财合同相关的基础性概念,比如委托理财合同的性质、特征,相关的法律关系以及具体的法律表现形式。第四章在了解委托理财合同的相关理论及司法实践的基础上,针对司法实践中出现的具体问题,就如何认定理财合同的效力提出相关建议,从而保证委托理财合同纠纷案件能够做到裁判尺度的统一。
【学位单位】：山东大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2019
【中图分类】：D923.6
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
引言
一、委托理财合同效力认定裁判现状
    （一） 委托理财合同纠纷案件基本情况
    （二） 委托理财合同效力纠纷案件裁判情况
    （三） 保底条款效力认定情况
二、委托理财合同效力认定的困境及其原因分析
    （一） 委托理财合同效力认定的困境
    （二） 效力认定问题原因分析
三、委托理财合同效力问题的一般论
    （一） 相关概念界定
    （二） 委托理财合同的法律关系
    （三） 委托理财合同的表现形式
四、委托理财合同效力纠纷裁判方法建议
    （一） 检视保底条款的效力认定问题平衡交易自由与市场秩序
    （二） 采用不同法律适用方式承认委托理财合同独立地位
    （三） 划分理财合同类型统一案件裁判尺度
结语
参考文献
致谢
学位论文评阅及答辩情况表

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本文编号：2876360