契约型证券投资基金持有人保护的法律研究

发布时间：2025-05-20 00:25

　　证券投资基金是现代资本市场的重要力量之一。我国的契约型证券投资基金迅猛发展、为中国经济的发展发挥着重要作用,但同时也暴露出了很多问题。由于缺乏完善的保护机制,基金持有人的合法利益,很容易受到来自基金管理人等的损害。 本文围绕基金持有人的法律保护展开论述。本文首先对契约型证券投资基金的基本法理进行了系统的阐述,对契约型证券投资基金的概念、特征、法律关系等进行了界定,进而指出了持有人利益受损的四个原因,包括代理链条、信息拥有量、法律关系以及投资心理四个方面的原因。在这一基础上,本文从内部手段和外部手段两个角度,针对我国证券投资基金治理结构和诉讼救济中存在的问题,提出了制度上的改善思路和完善建议:在内部保护手段上,创建受托委员会,提高托管人独立性,并完善基金管理公司的独立董事、独立监事等制度;在外部救济手段上,改良德国的团体诉讼制度,借鉴美国集团诉讼中的有益元素,对持有人的诉讼机制进行改进,以此保障基金持有人行使其诉权。

【文章页数】：53 页

【学位级别】：硕士

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目录
前言
1 契约型证券投资基金及持有人保护的基本法理
    1.1 契约型证券投资基金的基本概念和特征
    1.2 契约型证券投资基金的法律关系
    1.3 契约型证券投资基金持有人利益保护的意义
2 我国证券投资基金持有人保护现状及利益受损原因
    2.1 我国证券投资基金持有人保护现状
    2.2 证券投资基金持有人利益受损的原因
3 契约型证券投资基金中持有人内部保护机制:基于治理结构的角度
    3.1 基金治理结构和基金公司治理结构
    3.2 我国基金治理和基金公司治理结构上存在的问题
    3.3 基金内部保护机制的完善:基于治理结构的角度
4 契约型证券投资基金持有人外部保护机制:基于诉讼救济的角度
    4.1 我国基金持有人诉讼机制的缺陷
    4.2 基金持有人诉讼的请求权基础
    4.3 持有人群体诉讼模式选择
    4.4 持有人权益受损案件归责原则以及责任实现
结语
注释
参考文献
致谢



本文编号：4046557