证券市场保荐人民事责任研究

发布时间：2020-10-31 03:07

　　 保荐人制度是发行市场的重大变革,对中国证券市场各方面产生深远的、长期的影响。但任何制度一开始不可能非常完善,现行保荐人制度也不例外,还存在很多问题,成为中小企业发行上市的瓶颈。文章从保荐人制度的背景及主要内容入手,从我国现状出发,对保荐人责任功能进行了分析,分析了现行保荐人民事责任制度存在的缺陷,在此基础上提出了改进现行保荐人民事责任制度的一些政策建议。 本文分为四章。第一章为保荐人基础理论,对保荐人的性质进行了分析和界定,对我国保荐机构和保荐代表人的保荐资格进行了分析。第二章就保荐人的民事责任进行概述,保荐人在保荐过程中包括三个阶段的法定义务,即公司上市期间的尽职推荐义务、公司上市后的持续督导义务、公司上市后的信息披露担保义务。违反该义务,保荐人对投资者产生侵权责任和保荐担保责任。第三章是对保荐人制度的实证考察,介绍了国外各具特色的保荐人民事责任制度,为我国今后进一步完善保荐人民事责任制度提供一点借鉴。第四章探讨我国保荐人制度之立法完善,对我国保荐人的民事责任制度提出了完善建议。
【学位单位】：内蒙古大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2011
【中图分类】：D922.287;F832.51
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
引言
一、保荐人基础理论
    （一） 保荐人的内涵
        1、保荐人及其相关概念比较
        2、保荐人的特征
        3、保荐人的存在价值
    （二） 保荐人的地位
        1、保荐人制度的构成
        2、保荐人与保荐代表人的资格
        3、保荐人的权利
        4、保荐人的功能
二、保荐人的民事责任
    （一） 保荐人对第三人的侵权损害赔偿责任
        1、请求权主体—"第三人"范围的界定
        2、侵权赔偿责任构成要件
        3、保荐人的归责原则及其免责事由
    （二） 保荐人对被保荐人的缔约过失责任
    （三） 保荐人对被保荐人的违约责任
        1、保荐人的违约责任
        2、保荐人违约责任的归则原则
三、国外与我国大陆以外其它地区保荐人民事责任制度分析
    （一） 国外部分国家保荐人民事责任制度分析
        1、加拿大保荐人民事责任制度
        2、英国保荐人民事责任制度
        3、马来西亚保荐人民事责任制度
    （二） 香港保荐人民事责任制度
四、关于我国保荐人民事责任制度完善的法律思考
    （一） 我国保荐人民事责任的制度现状分析
        1、保荐人制度在中国的产生与发展
        2、我国保荐人民事责任的制度现状
    （二） 完善我国保荐人民事责任的思考
        1、细化保荐机构与保荐代表人的民事责任
        2、规定对保荐人的资产持续维持和第三方担保的要求
        3、规范保荐人民事责任中的经济惩罚措施细则
结论
参考文献
致谢

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本文编号：2863365