试论我国高新技术企业专利风险及对策分析

发布时间：2016-08-04 08:32

　　论文摘要 随着知识经济时代高速发展及产业环境快速变迁，创新知识的应用极具重要性，知识产权作为最具新颖性和创造性的新知识，成为知识经济基础。而专利权的发展与保护成为企业提升综合技术竞争力的核心课题。当专利权被作为一种策略性“商品”在企业商业运作模式中被使用时，其所面临的风险及困境不容小觑，企业将专利作为一种无形“产品”竞争日成趋势。应有效挖掘企业专利战略，在探析专利风险基础上，提出对企业可操作性策略，以期提升中国高新技术企业专利核心竞争力。

　　论文关键词 技术企业 专利战略 专利风险 防范策略

　　处于高速发展的新经济时代，“技术—专利—标准—品牌”成为企业战略中心。我国高新技术企业迅猛发展，但发展瓶颈也随之显现。技术企业实现可持续发展，要依赖知识经济道路，从自身的技术力量、经济实力、内外环境出发，制定并有效实施企业的知识经济战略。

　　一、企业专利发展概述

　　近年来，国际社会对各国及企业的以专利为代表的知识产权竞争力，给予极大认同。所谓高新技术企业，应指研究开发、生产销售高新技术产品或大规模运用高新技术的企业，其与高新技术的密切联系，以高新技术相关的发明创造为发展重心。而以专利为代表的知识产权是高新技术的重要外在表现形式，也是企业效益的重要来源。
　　知识价值论的重要性已毋庸置疑，但企业应以何种途径将知识外显为利润仍面临难题。保罗·罗默认为：从企业层面来看，以知识产权为基础的垄断利润是知识增长收益的体现，从而将其带来的利润在技术创新领域再次应用，才能助于企业持续的发展。
　　总体而言，我国高新技术企业专利获取路径主要包括：内生性专利获取和外生性专利获取，即可通过内部研发或外部研发等方式获取专利。 囿于内生性专利获取对企业实力的高要求，科技型中小企业企业实力有限，其自主创新能力仍有待提高。因而，外生性专利获取的优势在于：企业为增强自身的竞争力，其依托一定技术条件，对企业拥有的技术资源创新的进行充分利用，这是企业的技术创新能力的体现。
　　新产品是企业技术创新能力的直接反映。从生命周期理论层面来讲，产品的全过程包括进入期、成长期、成熟期和衰退期。雷蒙德·弗农（Raymond Vernon）的生命周期理论意味着，企业对新产品的研发应在产品进入衰退期之前完成，如此才能促进其发展，囿于此，企业充分利用储备专利进行即用专利的转化。而企业依据市场对新产品的需求前景，对自身持有的专利技术进行产业化，以期更好地满足市场需求。与此同时，对未来市场需求的预测使企业将获得的专利技术作为储备技术，形成一个以专利获取途径为核心的持续循环专利研发过程。
　　日本学者高明桥夫认为：“专利战略是根据企业方针进行的战略性专利活动，从战略行为上进攻和防卫，充分发挥专利的各种作用。”专利不仅是对工业产权的一种保护手段，更包含着对技术市场和商品市场的竞争与垄断。

　　二、企业专利风险分析

　　我国高新技术企业发展中，均秉持着自身的“专利战略”，其拥有三个本质特性：合法的垄断，附期限的私有财产权以及地域性。但此“专利战略”运行模式中，仍存在一定风险。
　　（一）“专利战略”意识存在误区
　　我国技术企业原创专利较少，多依托对现有技术的模仿或改进，这是专利战略先天不足的体现，直接导致企业专利战略存在缺陷，在核心技术基础上进行改进、创新的实用新型和外观设计专利实质上被动的受限于发明专利人的态度。
　　此外，囿于专利强有力地竞争性，诸多企业投入高成本申请多项专利，其逻辑是：自己竞争对手专利权数量过大，而自身专利权匮乏，会使得企业受到专利挑战危机。因此，建立密集的专利屏障，以此遏制他人进行技术创新，成为企业专利战略的体现。与此同时，以巨额成本为代价的专利战略也与企业初衷意相矛盾。
　　（二）专利技术应用水平较低
　　企业在商品化和产业化过程中，最能体现其专利技术价值。当前，诸多中小技术企业专利数量庞大，但囿于专业技术人才短缺、专利技术有限、配套技术缺失，及资金困难等因素，使得新技术方案难以通过二次创造应用于生产领域的实践，最终导致专利成果商业转化率较低。此种状况的持续会使得技术创新失去经济动力。
　　（三）专业管理部门及人才短缺
　　我国高新技术企业中，除大型企业外，基本未设置专业专利管理机构并配备相应专职管理人员，同时，企业专利技术研发成功风险防范机制欠缺，突出表现为：缺乏对技术人员流动的监管，欠缺对专利业务及管理方式结合的新型专业复合的专用人才，囿于企业自身部门及成员通常兼职管理专利，导致专利技术的产业分析、许可合同、侵权防范等实践相关业务无人问津，这种模式限制了企业的专利技术运用能力。
　　除此之外，，担当企业实践创新研发、实施专利经营、增强核心竞争力重要支撑的中介机构不完善，存在着服务内容单一、质量和机构信誉不高、人员专业素质低等问题，也制约了企业的发展。

　　三、企业专利风险成因

　　（一）战略目标不够准确
　　企业专利等知识产权意识淡薄问题犹存，重科技成果而忽视专利保护现象在我国企业仍普遍存在。我国许多企业未根据具体实践需求制定自己的专利战略目标，多跟风或好大喜功，只能是昙花一现。我国的企业所面临的窘境是独立品牌的匮乏，多进行贴牌生产，企业壮大后专利危机在品牌创立中突显。多数企业只采取抵御专利攻势等防御型战略，但相较于大企业以及国际上其他国家采取进攻性专利战略，仍难以从容应对。
　　企业对专利战略的认识和利用层次仍有待加强，囿于企业经济利益最大化之有效途径即是整体专利策略，企业自身必须做到进攻兼顾防御，才能让企业立于不败之地。
　　（二）专利开发渠道单一
　　开发专利作为企业专利战略的基础，企业应广开渠道进行专利开发。我国职务专利所占比重比较小是一重要表现，也是许多政策制度缺陷导致的必然结果。同时，我国高新技术企业专利潜力巨大，专利成果流失问题严重;此外，非职务发明作为一种资源，目前其专利转化率较低，也面临“二次创业”，挑战和机遇并存。
　　其次，市场竞争机制下，企业孤军奋战则不利发展，企业拥有一项或几项核心专利，也难以保证产品不侵犯他人专利权，因此交叉许可方式也是选择路径之一，有利于清除竞争者相互阻斥地位，减少交易成本，同时增加该专利的使用价值，促进技术的传播等。
　　（三）专利战略扶持力量欠缺
　　首先，我国专利文献体系的建设缺失为企业专利发展增设了障碍。全国协同合作的专利文献服务网络建立，专利文献检索工作自动化和网络化建设，硬件、软件、数据加工投入水平的提高，对数据进行加工、分析、标引的共享平台搭建，数据质量提高等问题亟待解决。
　　其次，现行的经济大环境下，充分发挥行业协会的作用已渐成趋势。各行业协会在信息搜集、信息集散、技术规则、行业标准制定等方面，其地位和作用不容小觑，甚至可成为国家立法的参谋者。自加入世贸组织以来，我国行业协会仍存在诸多困境和问题，如行业协会定位、职能发挥以及作用缺失等，严重制约了企业专利技术战略及行业资源发挥等。

　　四、企业专利发展新出路

　　（一）建立职业专利管理机构，储备专利人才
　　我国高新技术企业应建职业专利管理机构，宏观方面负责制定企业专利保护战略和机制，具体操作产品或创新活动的关于专利保护的确权工作。同时，定期对不同层面的专利部门人员等进行相关知识产权培训，从而培育“鼓励科技创新、重视专利保护”的企业文化。在自身资源受限时，可将企业专利事宜部分外包给专业的专利中介机构，既节约经营成本又促进企业专利工作规范化。
　　囿于专利对其工作专业性的高要求，专业复合性人才的培养尤为重要，其应熟悉国内外相关法律法规，准确把握国际前沿学术动态，充分了解专利的研发运营、管理及风险防范等工作领域，又能从容应对专利恶意诉讼及专利许可等纠纷。企业可以充分挖掘内部人才资源，还可以通过猎头公司引进专利人才，或采用校企联合培养路径是人才为己所用。
　　（二）构建灵活的专利申请战略
　　高新技术企业产品研发较重视在具体技术领域的“精耕细作”。因此对涉及企业核心竞争力技术，要申请发明专利保护，并基于核心技术的专利，构建企业自身专利池;基于核心专利技术进行改进、变形的设计，可申请除发明专利之外的实用新型专利或外观设计专利;对于门槛不高的技术，企业可凭借专利申请这一途径使其成为公开技术，构筑防御性的专利保护措施。
　　其次，囿于中小高新技术企业自身的局限，此类企业应充分注重专利分析在国内外市场的重要性，早作准备谋取最大化的企业利益。企业应合理有效利用PCT申请制度，适时提出PPH（专利审查高速公路）请求，积极主动寻找各种政策支持，或借助行业协会的力量，并关注多渠道的资助政策，以助力企业的发展。
　　（三）建立企业专利联盟
　　相较于单独专利，专利组合是更具毁灭性的竞争手段。专利联盟即是企业之间基于共同战略利益，以相关专利技术为纽带达成的联盟。近年来，国外企业的专利联盟不断“攻击”我国高新技术企业，譬如DVD6C这样的专利联盟。企业侵犯任一国外企业专利联盟专利，均可能被迫接受联盟侵权诉讼，我国企业在有必要采取灵活多样的专利组织形式来提升我国企业的竞争实力。
　　虽然，我国企业专利能力及专利意识与国外差距颇大。但在企业间及相关组织中组建专利联盟是极具操作性的。我国高新技术企业应吸收国际上其他国家专利联盟建立的经验和形式，将企业技术缺陷以专利组织配置等方式进行平衡，以此放大企业的专利技术扩散效应，实现专利技术之间的协同效应，同时，进一步转化为技术标准为企业带来巨大的商业效应。
　　（四）寻求外部环境支持
　　当前，各地区各地方政府应恰当运用专利法规与国际贸易规则来保护高新技术企业的专利权益，帮助其不断提高国际竞争力。譬如政府可以通过与专利挂钩的税收减免政策鼓励企业加大研发投入，采取激励方式培养和吸引创新人才，形成科技人才向中小企业聚集的良好态势 。此外，应做好科研成果和专利技术的转化工作，可以在各地区的科研院所、高等院校和企业之间搭建专利技术桥梁，引导不同主题之间加强专利的合作，提高高质量专利技术的转化率。
　　我国高新技术企业应顺应时代潮流，在知识竞争时代及国家创新驱动发展战略大背景下，改进完善企业特色专利工作和机制，坚持并创新专利技术发展策略和途径，更好的运用专利制度维护自身利益，让企业依托专利创新越走越强。

本文编号：83815