纳斯达克监管制度研究

发布时间：2025-05-05 03:28

　　创业板是为暂时无法满足主板上市条件的中小企业和新兴企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场,它是对主板市场的有效补给,在资本市场中占据着重要的位置。目前,所有证券市场的参与者都对中国创业板的推出翘首以待。但是,在乐观期待之际,我们也必须对我国创业板市场将要面临的困难与挑战有清醒的认识。鉴于我国证券市场的发展程度及国外一些创业板市场失败的教训,有必要加强对创业板监管制度的研究,深入的理论研究和科学的制度设计才会是未来创业板市场成功的希望。 本文以创业板的范例——美国纳斯达克证券市场为研究对象,针对其监管制度进行具体的阐述。全文共分为五部分。第一部分为绪论部分,主要介绍了本课题的选题背景、国内外研究状况,以及论文的写作思路及方法,并简要地说明了论文的创新之处。第二部分主要针对纳斯达克监管模式展开论述,具体研究纳斯达克的法律制度、监管主体及监管特点。第三部分则着重分析了纳斯达克的信息披露制度。第四部分重点分析了纳斯达克的交易制度——做市商制度。第五部分在第二、三、四部分的基础上,一方面,结合纳斯达克监管制度的特点,有针对性地提出了完善我国创业板监管制度的具体建议；另一方面,通过对纳斯达...

【文章页数】：80 页

【学位级别】：硕士

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摘要
ABSTRACT
第1章 绪论
    1.1 研究背景、目的和意义
    1.2 国内外研究现状
        1.2.1 关于纳斯达克监管模式
        1.2.2 关于纳斯达克信息披露制度
        1.2.3 关于纳斯达克做市商制度监管
    1.3 基本研究思路和方法
    1.4 本文写作创新之处
第2章 纳斯达克监管模式概述
    2.1 纳斯达克监管法律制度
    2.2 纳斯达克监管主体
        2.2.1 美国证券交易委员会
        2.2.2 美国金融业监管局
        2.2.3 纳斯达克证券交易所
    2.3 纳斯达克监管模式的特点
        2.3.1 纳斯达克监管模式的特点
        2.3.2 纳斯达克监管模式的发展趋势
    2.4 本章小结
第3章 纳斯达克信息披露制度
    3.1 信息披露制度概述
        3.1.1 首次信息披露制度
        3.1.2 持续信息披露制度
    3.2 信息披露制度改革
        3.2.1 预测性信息披露制度
        3.2.2 《1995年私人诉讼改革法》
        3.2.3 《萨班斯法案》
    3.3 本章小结
第4章 纳斯达克做市商制度监管
    4.1 纳斯达克做市商制度概述
        4.1.1 做市商制度的特点
        4.1.2 纳斯达克做市商制度的发展与改革
    4.2 纳斯达克做市商监管规则
        4.2.1 做市商的监管
        4.2.2 做市商报价的监管
        4.2.3 做市商其它行为的监管
        4.2.4 监管做市商的机构部门
    4.3 本章小结
第5章 纳斯达克监管制度对我国的启示
    5.1 我国证券监管模式及完善建议
        5.1.1 我国证券监管模式现状
        5.1.2 完善我国证券监管的建议
    5.2 完善我国证券市场信息披露制度
        5.2.1 我国主板市场信息披露制度
        5.2.2 完善我国创业板信息披露制度
    5.3 我国创业板引入做市商制度的探讨
        5.3.1 我国做市商的资格
        5.3.2 我国做市商的义务
        5.3.3 对我国做市商制度的监管
    5.4 纳斯达克监管制度漏洞分析及对创建我国创业板的启示
        5.4.1 发展与监管
        5.4.2 分业监管与混业监管
        5.4.3 信用评级机构监管
    5.5 本章小结
结论
参考文献
攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果
致谢



本文编号：4043053